Go to content
Attention:

Vanwege onderhoud aan onze systemen zal het AFM Portaal gedurende het paasweekeinde, 28 maart 16:00 (CET) tot en met 02 april 00:00 (CET) niet beschikbaar zijn.

Cliëntenrapportage

Onder MiFID II zijn beleggingsondernemingenverplicht om aan cliënten te rapporteren over de beleggingsdienst.

Beleggingsondernemingen zijn verplicht om cliënten informatie te verstrekken over de uitvoering van orders (die niet in het kader van vermogensbeheer worden uitgevoerd). Dit betekent dat zij onmiddellijk op een duurzame drager informatie verstrekken over de belangrijkste informatie over de uitvoering van de order, en uiterlijk een werkdag na de uitvoering uitgebreidere informatie, zoals over de datum, tijdstip en plaats van uitvoering, de prijs, het totaal aan kosten, etc. Deze rapportageverplichting geldt ook voor professionele beleggers en in aanmerking komende tegenpartijen.

Bij vermogensbeheer verstrekt een beleggingsonderneming minimaal iedere drie maanden middels een duurzame drager een overzicht van de vermogensbeheeractiviteiten die namens hem zijn uitgevoerd.

Beleggingsondernemingen die financiële instrumenten of gelden van cliënten aanhouden, zenden elke cliënt ten minste elk kwartaal een overzicht daarvan op een duurzame drager toe.

Een aanvullende rapportageverplichting is de 10%-verliesrapportage, die staat in artikel 62 van de gedelegeerde verordening (EU 2017/565 d.d. 25/4/2016). In het document 'Nadere uitleg bij de 10%- verliesrapportage onder MiFID II' vindt u enkele belangrijke aandachtspunten over deze bepaling.

ESMA heeft voor dit onderwerp Q&A’s opgesteld, die te vinden zijn in het document ‘ESMA Q&A’s Investor Protection’ (hoofdstuk 8).