| Specificatie | Omschrijving |
|---|---|
| SpecificatieBestandstype | Omschrijving Comma Separated Values-bestand |
| SpecificatieBestandsextentie | Omschrijving .CSV |
| SpecificatieBestandsnaam | Omschrijving [naam onderneming (max 10 letters), yyyy-mm-dd, , volgnummer melding] |
| SpecificatieScheidingsteken in CSV bestand | Omschrijving ; (puntkomma) |
| SpecificatieText qualifier in CSV bestand | Omschrijving " |
Melding SI
Meldingen van de systematische internalisatie (SI)-status (conform art. 18.4 en art. 15.1 van de verordening No 600/2014, MiFiR) kunt u mailen naar SI-register@afm.nl. De AFM stuurt de meldingen door naar ESMA voor opname in het SI-register.
Als er sprake is van een overschrijding van de drempelwaardes voor SI, dan moet u zich vanaf dat moment houden aan de vereisten voor SI en de AFM binnen 24 uur informeren over deze overschrijding. Zie artikelen 16-20 in de bijlage van de gedelegeerde verordening 2017/565.
Specificaties data
Voor een snelle registratie moet u de data volgens onderstaande specificaties toesturen.
Het bestand moet altijd de velden bevatten die zijn weergegeven in de onderstaande tabel. Daarnaast moeten de velden in dezelfde volgorde en identieke schrijfwijze zijn verwerkt, inclusief leestekens, hoofd- of kleine letters.
| Volgorde | Veldnaam | Omschrijving | Verplichte waarde + aanwijzing | Max lengte |
|---|---|---|---|---|
| Volgorde 1 | Veldnaam LEI_NR | Omschrijving Lei Nummer | Verplichte waarde + aanwijzing Ja | Max lengte 20 karakters |
| Volgorde 2 | Veldnaam KVK_NR | Omschrijving KvK-nummer van uw onderneming | Verplichte waarde + aanwijzing Ja | Max lengte 8 cijfers |
| Volgorde 3 | Veldnaam MIC_CODE | Omschrijving Segment MIC indien beschikbaar | Verplichte waarde + aanwijzing Ja | Max lengte 5 karakters |
| Volgorde 4 | Veldnaam ONDERNEMING_NAAM | Omschrijving Naam van uw onderneming | Verplichte waarde + aanwijzing Ja | Max lengte 50 karakters |
| Volgorde 5 | Veldnaam MiFIR_ID | Omschrijving MiFIR Identifier | Verplichte waarde + aanwijzing T.b.v. de identificatie van de instrumenten voor welke de onderneming SI is . Ja, selectie uit een van de volgende waardes: | Max lengte 4 karakters |
| Volgorde 6 | Veldnaam SI_ID | Omschrijving SI Identifier | Verplichte waarde + aanwijzing Ja - vrij tekst veld waarmee op het meest granulaire niveau kan worden geïdentificeerd voor welke instrumenten de onderneming SI is. Dus isin voor equity, issuer voor bonds, class voor derivaten Alleen invullen als er sprake is van transacties kleiner dan Standard Market Size (SMS) | Max lengte 50 karakters |
De melding moet:
- binnen 24 uur na de overschrijding van de SI-drempelwaarde
- in het hierboven gespecifieerde formaat,
- als bijlage bij het e-mailbericht
- worden verzonden naar SI-register@afm.nl,
- met als onderwerp: 'mutatie SI-status'.
Voeg 'SI-ID only' toe aan het onderwerp van de mail als de melding uitsluitend een wijziging in het SI-ID-veld betreft en er geen sprake is van een wijziging op MiFiR-ID-niveau.
Wij zullen aan de hand van de eerste meldingen feedback geven over de technische vereisten en als noodzakelijk vragen het bestand aan te passen conform bovenstaande specificatie.