Incidentele dienstverlening
De uitbreiding van de vergunningplicht onder MiFID II is een belangrijk onderdeel van de herziening van MiFID I.
Zakelijke dienstverleners die incidenteel beleggingsdiensten voor hun cliënten verrichten, hebben hiervoor onder dezelfde voorwaarden als MiFID I geen vergunning nodig. Bijvoorbeeld bepaalde werkzaamheden van notarissen.
Nieuw onder MiFID II is de nadere bepaling van incidentele dienstverlening:
- Er is sprake van een nauw verband tussen een zakelijke dienst en een beleggingsdienst aan een cliënt. De beleggingsdienst moet bijkomstig zijn aan de zakelijke dienst.
- Het verlenen van incidentele beleggingsdiensten is geen stelselmatige bron van inkomsten voor de zakelijke dienstverlener.
- De zakelijke dienstverlener maakt geen reclame of algemene promotie voor het verrichten van beleggingsdiensten. De zakelijke dienstverlener mag zijn cliënt alleen een beschrijving geven van deze diensten, bijkomend aan de zakelijke dienst.