Toetsing betrouwbaarheid en geschiktheid
Personen die het beleid van een onderneming (mede) bepalen of toezicht houden op dit beleid moeten betrouwbaar en/of geschikt zijn voor de uitoefening van hun functie. Als deze personen aantreden bij een onderneming worden zij door de AFM en/of De Nederlandsche Bank (DNB) getoetst op betrouwbaarheid en/of geschiktheid.
Betrouwbaarheid
Personen die het beleid van een onderneming (mede) bepalen of toezicht houden op dit beleid moeten betrouwbaar zijn voor de uitoefening van hun functie. De AFM stelt vast of de betrouwbaarheid buiten twijfel staat. Het gaat daarbij om voornemens, handelingen en antecedenten die de vervulling van de functie in de weg staan.
De AFM kijkt hierbij vooral naar antecedenten. In artikel 3:4 van de Wet financiële markten BES en in artikel 3:1 tot en met 3:3 en in Bijlage 1 van het Besluit financiële markten BES staat beschreven hoe de AFM een betrouwbaarheidstoets uitvoert.
Geschiktheid
Personen die het dagelijks beleid van een onderneming bepalen of toezicht houden op dit beleid moeten geschikt zijn voor de uitoefening van hun functie. Dit staat in artikel 3:5 van de Wet financiële markten BES. Geschiktheid bestaat uit kennis, vaardigheden en professioneel gedrag. Dit begrip is nader uitgewerkt in de Beleidsregel geschiktheid 2012.Voor ondernemingen op de BES wordt aangesloten bij deze beleidsregel (dit volgt uit artikel 2 van de Beleidsregel AFM en DNB toepassing en uitvoering Wfm BES en Wwft BES 2012). In de Beleidsregel geschiktheid zijn ondernemingen ingedeeld in groepen op basis van criteria zoals omvang, aard, complexiteit en risicoprofiel. Meer toelichting over deze groepen en hoe de geschiktheid per groep wordt vastgesteld kunt u teruglezen op onze website.
Wanneer moet u een wijziging in uw betrouwbaarheid melden?
Van een meldingsplicht is sprake als zich feiten of omstandigheden voordoen die van invloed kunnen zijn op de beoordeling van uw betrouwbaarheid.Denk bijvoorbeeld aan: •
- betrokkenheid als verdachte in een strafzaak;
- een verkeersmisdrijf, zoals rijden onder invloed van alcohol of drugs;
- een fiscale boete (waaronder medewerking aan de inkeerregeling van de Belastingdienst)
- een maatregel van een andere toezichthouder, zoals een boete of waarschuwing van de Centrale Bank van Curaçao en St. Maarten (CBCS) of De Nederlandsche Bank (DNB);
- betrokkenheid bij een faillissement of surseance van betaling van een onderneming waarbij u bestuurder, beleidsbepaler of commissaris bent of was;
- andere gebeurtenissen (ook zaken waar u over twijfelt) die relevant kunnen zijn voor de betrouwbaarheidstoetsing.
Voorbeeld meldingsverplichting
U bent bestuurder van een vergunninghouder in Caribisch Nederland. Bij uw benoeming bent u door AFM of DNB positief getoetst op betrouwbaarheid. Vervolgens krijgt u een strafrechtelijke boete opgelegd wegens rijden onder invloed. Ook al vindt dit plaats in uw privésfeer, dan kan dit een relevant antecedent zijn voor het betrouwbaarheidsoordeel. U dient deze wijziging daarom aan de AFM te melden.
Hoe meldt u een wijziging?
Wanneer zich een relevante wijziging voordoet, vragen wij u het formulier Vragenformulier Benoeming Caribisch Nederland opnieuw in te vullen voor de onderdelen waarop de wijziging betrekking heeft. Voeg daarbij een toelichting en eventuele relevante documenten toe.
U kunt de informatie via Cryptshare beveiligd versturen naar: info@afm.nl.
Wij beoordelen vervolgens of de gemelde informatie aanleiding geeft voor een nadere beoordeling.