Vragenlijst Wwft en Sanctiewet
Instellingen die onder toezicht staan van de AFM, moeten periodiek een vragenlijst invullen over de Wet ter voorkoming van de witwassen en terrorismefinanciering (Wwft) en de Sanctiewet 1977 (Sanctiewet). Het invullen van deze vragenlijst is verplicht.Doelen van de vragenlijst
Wij houden op een risicogestuurde wijze toezicht op de naleving van de Wwft en Sanctiewet . Dit houdt onder meer in dat wij de informatie die via deze vragenlijst is aangeleverd, gebruiken om risicoprofielen op te stellen van onder ons toezicht staande ondernemingen.De verkregen informatie geeft daarnaast een algemeen beeld van de stand van de markt voor wat betreft de inherente witwas- en terrorismefinancieringsrisico’s en de mate van beheersing van deze risico’s.
Daarnaast kunnen wij deze informatie gebruiken bij het maken van keuzes in onze toezichtstrategie.
Omdat wij deze informatie gebruiken voor een algemeen beeld van de risico’s en mate van beheersing en voor het plannen van toezichtactiviteiten, ontvangen instellingen geen individuele terugkoppeling.
Opzet van de vragenlijst
De vragenlijst bestaat uit twee delen. Het eerste deel bestaat uit vragen over de inherente risico’s op witwassen en terrorismefinanciering en risico’s op overtreding van sanctiewetgeving omtrent uw cliënten en producten. Het tweede deel omvat vragen over hoe u beheersmaatregelen heeft ingericht om de genoemde risico’s te beperken. Elk deel bestaat uit verschillende onderdelen. Per onderdeel zijn vragen opgenomen die gaan over eenzelfde onderwerp.De pdf-versie van de vragenlijst bevat meer vragen dan de digitale versie. Vragen die namelijk niet voor uw onderneming van toepassing zijn, worden in de digitale versie niet getoond.
Inloggen vragenlijst
De vragenlijst Wwft en Sanctiewet is opgenomen in het AFM-portaal. Dit betekent ook dat u toegang nodig heeft tot het AFM-portaal. Als u nog geen account heeft, dan kunt u dit aanvragen. Op de website van het AFM-portaal is een instructie opgenomen op welke wijze u toegang kunt krijgen tot het portaal.
Naar waarheid invullen
Instellingen moet de vragenlijst volledig, juist en naar waarheid invullen. Het bestuur van de onderneming is daarvoor persoonlijk verantwoordelijk.Het niet binnen de termijn insturen van de online ingevulde vragenlijst kan tot een (informele) maatregel leiden.