Vragenlijst Wwft en Sanctiewet 1977
Periodiek stuurt de AFM een vragenlijst uit over het voorkomen van witwassen en terrorismefinanciering en de naleving van de Sanctiewet door ondernemingen.
Doel van de vragenlijst
Wij zetten onze toezichtcapaciteit risicogebaseerd in. Dit betekent onder meer dat wij aangeleverde informatie uit de vragenlijst zullen gebruiken om risicoprofielen op te stellen. De vragenlijst geeft ons ook een algemeen beeld van de inherente witwas- en terrorismefinancieringsrisico’s. Daarnaast gebruiken wij de verkregen informatie bij het maken van keuzes in de toezichtstrategie en het plannen van toezichtactiviteiten. CASPs ontvangen in beginsel geen individuele terugkoppeling.
Opzet van de vragenlijst
De vragenlijst bestaat uit twee onderdelen, die afzonderlijk beschikbaar worden gesteld via het AFM portaal. Dit betreft een algemene vragenlijst (deel 1) en een vragenlijst die is gericht op de MiCAR vergunde diensten van de onderneming, voor zover deze binnen de reikwijdte van de Wwft vallen (activiteiten - deel 2).
Het algemene deel bevat vragen over de organisatiestructuur van de onderneming en de maatregelen die zijn getroffen op grond van de Wwft, Sw en TFR. Het deel dat betrekking heeft op de diensten van de onderneming bevat vragen die het mogelijk maken de inherente risico’s op witwassen, financiering van terrorisme en het overtreden of omzeilen van sancties te beoordelen.
De vragen zijn doorlopend genummerd. Het kan voorkomen dat bepaalde vragen niet hoeven te worden ingevuld omdat zij niet van toepassing zijn op de onderneming. Hierdoor kunnen vragen worden overgeslagen en kan de hoofdstuknummering niet steeds opeenvolgend zijn.
Toegang tot vragenlijst
De vragenlijst is opgenomen in het AFM Portaal. Dit betekent ook dat u toegang nodig heeft tot het AFM Portaal. Als u nog geen account heeft dan kunt u dit aanvragen. Op de website van het portaal is een instructie opgenomen op welke wijze u toegang kunt krijgen.
Naar waarheid invullen
Aangeschreven CASPs zijn verplicht de vragenlijst volledig, juist en naar waarheid invullen. Het bestuur van de onderneming is daarvoor persoonlijk verantwoordelijk. Als u de vragenlijst niet of niet op tijd indient, kunnen wij een maatregel opleggen, zoals een waarschuwing.
Themapagina
We hebben ook een speciale themapagina over het voorkomen van witwassen en terrorismefinanciering, en het naleven van de sanctiewet.
Laatste wijziging: 28 april 2026.