Vrijstellingsdocumenten

Onder voorwaarde dat een vrijstellingsdocument ter beschikking van het publiek is gesteld kunnen in bepaalde gevallen effecten zonder goedgekeurd prospectus aan het publiek worden aangeboden of tot de handel worden toegelaten. De Prospectusverordening kent twee soorten vrijstellingsdocumenten. Deze documenten worden niet beoordeeld of goedgekeurd door de AFM maar er gelden wel bepaalde regels voor het indienen bij de AFM.

1. Vrijstellingsdocument bij een vervolguitgifte

Maakt u gebruik van de vrijstellingen in artikel 1, lid 4d, onder bis en ter, en artikel 1, lid 5b, onder bis, van de Prospectusverordening (Verordening (EU) 2017/1129). Dan stelt u een document op met de informatie uit bijlage IX bij de Prospectusverordening. Dit wordt ook wel het Annex IX-document genoemd.

U deponeert het Annex IX-document vóór de transactie bij de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst en stelt het gelijktijdig ter beschikking van het publiek, overeenkomstig artikel 21, lid 2, van de Prospectusverordening. Is Nederland de lidstaat van herkomst? Dan deponeert u het document bij de AFM. Deponeren gaat per e-mail via service.prospectus@afm.nl, onder vermelding van 'Annex IX-document'.

Verstrek bij de aanlevering de volgende gegevens:

de juridische grondslag voor gebruik van de vrijstelling;
naam van de uitgevende instelling;
LEI-code van de uitgevende instelling;
ISIN-code van het effect.

2. Vrijstellingsdocument bij overname, fusie of splitsing

Voor effecten die worden aangeboden of tot de handel worden toegelaten in verband met een overname middels een openbaar aanbod tot ruil, een fusie of een splitsing (artikel 1, lid 4, onder f en g, en artikel 1, lid 5, onder e en f, van de Prospectusverordening) geldt een vrijstelling, mits overeenkomstig de in artikel 21, lid 2, opgenomen regelingen een document ter beschikking van het publiek wordt gesteld.

Deze vrijstellingen gelden voor effecten met een aandelenkarakter, onder de voorwaarden van artikel 1, lid 6 bis en lid 6 ter. De minimuminhoud van dit vrijstellingsdocument is op grond van artikel 1, lid 7, van de Prospectusverordening vastgelegd in Gedelegeerde Verordening (EU) 2021/528.

Vanaf 10 juli 2026 moet op grond van artikel 21 bis, lid 1, van de Prospectusverordening dit vrijstellingsdocument gelijktijdig met de terbeschikkingstelling aan het publiek worden ingediend bij de AFM. Dit kan per e-mail via service.prospectus@afm.nl, onder vermelding van 'Vrijstellingsdocument'.

Verstrek bij de aanlevering de volgende gegevens:

de juridische grondslag voor gebruik van de vrijstelling
naam van de uitgevende instelling;
LEI-code van de uitgevende instelling;
groottecategorie van de uitgevende instelling;
bedrijfssector(en) van de economische activiteiten van de uitgevende instelling;
vermelding of het document persoonsgegevens bevat.

Contact

Vragen? Neem contact op via service.prospectus@afm.nl.