Verwijzingstabellen prospectus
Een conceptprospectus dat ter goedkeuring aan de AFM wordt voorgelegd, gaat in beginsel vergezeld van de toepasselijke ingevulde verwijzingstabellen. De verwijzingstabellen zijn gebaseerd op de bijlagen bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980, waarin gedetailleerd is uitgewerkt welke informatie in het prospectus moet worden opgenomen. De verwijzingstabellen zijn bedoeld om aan de AFM aan te geven waar in het prospectus de betreffende informatie te vinden is.
Zowel voor het registratiedocument (het deel van het prospectus met informatie over de uitgevende instelling) als voor de verrichtingsnota (met informatie over de effecten en de aanbieding) bestaan verschillende verwijzingstabellen. Welke verwijzingstabellen van toepassing zijn, hangt af van het type uitgevende instelling, het type effect en het soort prospectus.
Afhankelijk van de kenmerken van de effecten of de structuur van de aanbieding kan naast het registratiedocument en de verrichtingsnota ook aanvullende informatie relevant zijn. In dat geval kunnen aanvullende verwijzingstabellen van toepassing zijn, bijvoorbeeld die voor effecten met een onderliggende waarde, voor garanties, pro forma informatie of ESG gerelateerde effecten.
Hoe bepaalt u welke verwijzingstabellen van toepassing zijn?
Welke bijlagen, en daarmee welke verwijzingstabellen, van toepassing zijn op het registratiedocument en de verrichtingsnota, volgt uit de artikelen 2 tot en met 17 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980. Dit zijn bijlages 1 tot en met 14.Wanneer van de bijlages 1 tot en met 14 alleen bijlage 1 en 11 of alleen bijlage 7 en 14 van toepassing zijn op het prospectus, zijn niet die bijlages, maar respectievelijk bijlage 15 en bijlage 16 van toepassing. Dit volgt uit artikel 24, lid 2 resp. 24 bis, lid 2 van de Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980. Ook voor deze bijlages zijn verwijzingstabellen beschikbaar.
In de artikelen 18 tot en met 23 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 kunt u vinden of er ook aanvullende bijlagen (bijlagen 17 tot en met 23) van toepassing zijn.
Maakt u op grond van artikel 14 bis of 15 bis van de Prospectusverordening gebruik van het EU-vervolgprospectus resp. het EU-groei-uitgifteprospectus, dan vindt u in de artikelen 28a tot en met 28d van Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 welke bijlage of bijlagen u daarvoor moet toepassen.
Overzicht
Registratiedocumenten (bijlagen volgen)
Bijlage 1: Registratiedocument voor effecten met aandelenkarakterBijlage 1 voor de toepassing van bijlage 4: Registratiedocument collectieve belegging van het closed-endtype
Bijlage 2: Universeel registratiedocument
Bijlage 3: deze is per 5 maart 2026 vervallen
Bijlage 4: Registratiedocument collectieve belegging van het closed-endtype
Bijlage 5: Registratiedocument voor certificaten van aandelen
Bijlage 6: Registratiedocument voor retaileffecten zonder aandelenkarakter
Bijlage 7: Registratiedocument voor wholesale-effecten zonder aandelenkarakter
Bijlage 8: Registratiedocument voor secundaire uitgiften van effecten zonder aandelenkarakter
Bijlage 9: Registratiedocument voor door activa gedekte effecten
Bijlage 10: Registratiedocument voor effecten derde landen en hun regionale en lokale overheden
Verrichtingsnota’s
Bijlage 11: Verrichtingsnota aandelen of belegging closed-endtypeBijlage 12:Deze is per 5 maart 2026 vervallen
Bijlage 13: Verrichtingsnota voor certificaten van aandelen
Bijlage 14: Verrichtingsnota voor retaileffecten zonder aandelenkarakter
Bijlage 15: Verrichtingsnota voor wholesale-effecten zonder aandelenkarakter
Bijlage 16: Verrichtingsnota voor secundaire uitgiften van effecten zonder aandelenkarakter
Aanvullende in het prospectus op te nemen informatie
Bijlage 17: Effecten met van een onderliggende waarde afhankelijke verplichting tot betaling of leveringBijlage 18: Onderliggend aandeel
Bijlage 19: Door activa gedekte effecten
Bijlage 20: Pro forma informatie
Bijlage 21: Garanties
Bijlage 22: Toestemming
Bijlage 23: Effecten zonder aandelenkarakter die worden aangeprezen als effecten die rekening houden met ESG-factoren of die ESG-doelstellingen nastreven
Overige categorieën van informatie
Bijlage 28: Lijst van aanvullende informatie in definitieve voorwaarden (geen verwijzingstabel beschikbaar)Bijlage 29: Lijst van gespecialiseerde uitgevende instellingen (geen verwijzingstabel beschikbaar)
EU-vervolgprospectus
Bijlage 30 – EU-vervolgprospectus voor effecten met aandelenkarakterBijlage 31 – EU-vervolgprospectus voor effecten zonder aandelenkarakter
Bijlage 32 – EU-vervolgregistratiedocument voor effecten zonder aandelenkarakter
Bijlage 33 – EU-vervolgverrichtingsnota voor effecten zonder aandelenkarakter
Overzicht (Engels)
Registration documents
- Annex 1: Registration document for equity securities
- Annex 1 for application of Annex 4: Registration document for closed-end collective investment undertakings
- Annex 2: Universal registration document
- Annex 3: Registration document for secondary issuances of equity securities
- Annex 4: Registration document for units of closed-end collective investment undertakings
- Annex 5: Registration document for depository receipts issued over shares
- Annex 6: Registration document for retail non-equity securities
- Annex 7: Registration document for wholesale non-equity securities
- Annex 8: Registration document for secondary issuances of non-equity securities
- Annex 9: Registration document for asset-backed securities
- Annex 10: Registration documents for non-equity securities issued by third countries and their regional and local authorities
Securities notes
- Annex 11: Securities note for equity securities or units issued by collective investment undertakings of the closed-end type
- Annex 12: Securities note for secondary issuances of equity securities or of units issued by collective investment undertakings of the closed-end type
- Annex 13: Securities note for depository receipts issued over shares
- Annex 14: Securities note for retail non-equity securities
- Annex 15: Securities note for wholesale non-equity securities
- Annex 16: Securities note for secondary issuances of non-equity securities
- Annex 17: Securities giving rise to payment or delivery obligations linked to an underlying asset
- Annex 18: Underlying share
- Annex 19: Asset-backed securities
- Annex 20: Pro forma information
- Annex 21: Guarantees
- Annex 22: Consent
EU growth prospectus
- Annex 23: Specific summary for the EU Growth prospectus (geen verwijzingstabel beschikbaar)
- Annex 24: EU Growth registration document for equity securities
- Annex 25: EU Growth registration document for non-equity securities
- Annex 26: EU Growth securities note for equity securities
- Annex 27: EU Growth securities note for non-equity securities
Other categories of information
- Annex 28: List of additional information in final terms (geen verwijzingstabel beschikbaar)
- Annex 29: List of specialist issuers (geen verwijzingstabel beschikbaar)
EU Follow-on prospectus
- Annex 30 - EU Follow-on prospectus for equity securities
- Annex 31 - EU Follow-on prospectus for non-equity securities
- Annex 32 - EU Follow-on registration document for non-equity securities
- Annex 33 - EU Follow-on securities note for non-equity securities
EU Growth issuance prospectus
Gespecialiseerde uitgevende instellingen
Bijlage 29 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/980 bevat een lijst van speciale uitgevende instellingen waarvoor aanvullende informatie in het prospectus moet worden opgenomen. Om welke informatie dat precies gaat, is bepaald in paragrafen 128 tot en met 145 van de ESMA-update of the CESR recommendations. Ook hier heeft de AFM verwijzingstabellen voor beschikbaar (alleen in het Engels).