Annex IX document
Partijen die gebruik willen maken van de uitzonderingen op de prospectusplicht op grond van artikel 1, lid 4, onder da en db, en artikel 1, lid 5, onder ba, van de Prospectusverordening (Verordening (EU) 2017/1129), moeten daarvoor eerst een zogenoemd Annex IX-document opstellen dat de informatie moet bevatten zoals voorgeschreven in Bijlage IX van de Prospectusverordening. Het Annex IX-document wordt niet goedgekeurd maar moet wel voorafgaand aan de transactie worden gedeponeerd bij de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst en tegelijkertijd openbaar worden gemaakt overeenkomstig artikel 21, lid 2, van de prospectusverordening.
Voor uitgezonderde aanbiedingen en toelatingen tot de handel op een gereglementeerde markt van effecten waarvan Nederland de lidstaat van herkomst is, betekent dit dat het Annex IX-document bij de AFM moet worden gedeponeerd. Deponeren gaat per mail naar service.prospectus@afm.nl.