Go to content

Vereisten en vergunningen

Als beleggingsonderneming moet u bij de AFM een vergunning aanvragen. Als er iets verandert in uw onderneming kan dat gevolgen hebben voor uw vergunning. Dit moet u melden bij de AFM. 

Vergunningaanvraag

De prudentiële punten van de vergunningaanvraag (zoals het voldoen aan de eigen vermogenseisen en het toetsingsvermogen) worden door de Nederlandsche Bank (DNB) beoordeeld. Als u aan de eisen voldoet verlenen wij u, na het advies van DNB, de vergunning.

Als er iets verandert in uw onderneming kan dat van invloed zijn op de vergunning die de AFM heeft verleend op basis van de informatie die u destijds heeft aangeleverd. Daarom schrijft de wet voor dat een beleggingsonderneming wijzigingen ten aanzien van onderwerpen die in het kader van de vergunningverlening zijn getoetst, moet melden bij ons.

Definitie beleggingsonderneming

In de Wft is een beleggingsonderneming gedefinieerd als 'degene die een beleggingsdienst verleent of een beleggingsactiviteit verricht'. Het zijn voornamelijk dezelfde partijen die in de Wte 1995 onder het begrip effecteninstellingen vielen.

Onder het verlenen van een beleggingsdienst verstaan wij onder andere:

  • Het in de uitoefening van beroep of bedrijf ontvangen en doorgeven van orders van cliënten met betrekking tot financiële instrumenten (waaronder ook het bij elkaar brengen van beleggers).
  • Het in de uitoefening van beroep of bedrijf voor rekening van die cliënten uitvoeren van orders met betrekking tot financiële instrumenten.
  • Het beheren van individueel vermogen.
  • Het in de uitoefening van beroep of bedrijf adviseren over financiële instrumenten.
  • Het in de uitoefening van beroep of bedrijf overnemen of plaatsen van financiële instrumenten bij aanbieding ervan als bedoeld in hoofdstuk 5.1 Wft met plaatsingsgarantie.
  • Het in de uitoefening van beroep of bedrijf plaatsen van financiële instrumenten bij aanbieding ervan als bedoeld in hoofdstuk 5.1 Wft zonder plaatsingsgarantie.
Onder het verrichten van een beleggingsactiviteit verstaan wij onder andere:
  • Het in de uitoefening van beroep of bedrijf handelen voor eigen rekening.
  • Het in de uitoefening van beroep of bedrijf exploiteren van multilaterale handelsfaciliteiten.

Verklaring van geen bezwaar

Aanvragers moeten rekening houden een behandeltermijn van 62 dagen, die pas gaat lopen als de aanvraag compleet is. U kunt vooraf contact met DNB opnemen voor overleg over het aanleveren van de juiste gegevens. Deze staan in het aanvraagformulier, maar soms leidt de uitwerking hiervan tot vragen. Door tijdig met DNB contact op te nemen, kan onnodige vertraging in de beoordeling worden voorkomen.

Vragen? Neem contact op!

Wilt u weten of u een vergunning nodig heeft? Heeft u al een vergunning en heeft u vragen over het toezicht? Neem dan contact op met het Ondernemersloket.

U kunt een bericht sturen naar ondernemersloket@afm.nl of ons contactformulier gebruiken.

Als u al een vergunning heeft, vermeld dan uw vergunningnummer.

Verwijzingen naar relevante wet- en regelgeving