Vergunning uitbreiden
Een beleggingsonderneming kan een bestaande vergunning uitbreiden met beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten.
Uitbreiding nevendiensten
Als een vergunning houdende beleggingsonderneming een (nieuwe) nevendienst wil gaan verlenen, dan moet dit gemeld worden aan de AFM. Hieronder volgt een korte opsomming van de verschillende nevendiensten.
Nevendiensten:
a. bewaring en beheer van financiële instrumenten voor rekening van cliënten;
b. verstrekking van kredieten of leningen aan een belegger om deze in staat te stellen een transactie in financiële instrumenten te verrichten;
c. advisering aan ondernemingen inzake kapitaalstructuur, bedrijfsstrategie en daarmee samenhangende aangelegenheden;
d. valutawisseldiensten voorzover deze samenhangen met het verrichten van beleggingsdiensten;
e. onderzoek op beleggingsgebied en financiële analyse;
f. dienst in verband met het overnemen van financiële instrumenten;
g. beleggingsdienst of -activiteit alsmede nevendienst die verband houden met de onderliggende waarde van de financiële instrumenten.
Deze nevendiensten mogen uitsluitend verricht worden in combinatie met een vergunning als beleggingsonderneming.
Er zijn geen kosten verbonden aan het aanmelden van een nevendienst.
Uitbreiden
Om voor een vergunninguitbreiding in aanmerking te komen, moet u voldoen aan een aantal voorwaarden, zoals:
• minstens één dagelijks beleidsbepaler moet geschikt zijn voor de soort beleggingsdienst of beleggingsactiviteit waarmee de vergunning wordt uitgebreid;
• de beschrijving van de bedrijfsvoering moet worden aangepast aan de nieuwe soort beleggingsdienst(en) en/of beleggingsactiviteit(en).
De kosten van een verzoek tot vergunninguitbreiding zijn €10.500.