Aanmelden of afmelden als verbonden agent
Verbonden agenten treden op onder volledige en onvoorwaardelijke verantwoordelijkheid van één bepaalde beleggingsonderneming. Voor rekening van die beleggingsonderneming verlenen zij bepaalde beleggingsdiensten. Verbonden agenten hoeven niet afzonderlijk over een vergunning te beschikken, maar moeten wel voldoen aan de regels van de Wft.
Gebruik van een verbonden agent
De AFM betrekt in haar toezicht de informatie uit dit document (supervisory briefing on the use of tied agents). Verbonden agenten moeten door de beleggingsonderneming voor wie ze werkzaam zijn worden aangemeld bij de AFM.
Aanmelden verbonden agent
Een verbonden agent wordt aangemerkt als een beleggingsonderneming in de Wft. Een verbonden agent moet tenminste twee dagelijks beleidsbepalers hebben. Onder bepaalde voorwaarden kan de AFM hiervan een ontheffing verlenen.
De dagelijks beleidsbepalers van de verbonden agent moeten geschikt en betrouwbaar zijn. Meer informatie over deze toets en de kosten daarvan vindt u hier. Bij de aanmelding kan de AFM verzoeken om een toetsingsgesprek met de verbonden agent. Tijdens dit toetsingsgesprek worden onder meer vragen gesteld over de beoogde samenwerking, de (vakinhoudelijke) kennis en ervaring van de verbonden agent.
Het aanmelden van een verbonden agent kost €200. De beleggingsonderneming dient de aanmelding in via het AFM-Portaal.
Afmelden verbonden agent
Als een verbonden agent niet meer optreedt voor een beleggingsonderneming, dan moet dit aan de AFM worden doorgegeven via het AFM-Portaal. Bij de afmelding vragen wij u om in ieder geval een begeleidend schrijven mee te sturen waarin u uw verzoek toelicht.
De AFM brengt voor het verwerken van de afmelding geen kosten in rekening.