Vergunning aanvragen

Beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen hebben een vergunning nodig. Om voor een vergunning in aanmerking te komen dient u een concreet voornemen tot het verrichten van vergunningplichtige activiteiten te hebben. Dit toont u aan doordat u al actief bent als uitgezonderde beheerder of doordat u voorbereidingen heeft getroffen voor het beheren en aanbieden van een of meer alternatieve beleggingsinstellingen.

Voorwaarden

Om een vergunning te verkrijgen moet u kunnen aantonen dat u vanaf het moment van het verrichten van de vergunningplichtige activiteiten voldoet aan een groot aantal voorwaarden.

Deze voorwaarden betreffen onder meer activiteiten van de beheerder, zoals:

doorzichtige zeggenschap structuur
beheerste en integere bedrijfsvoering
beleid ter voorkoming en beheersing van belangenconflicten
zorgvuldige delegatie
beheerste beloningen
solvabiliteit en liquiditeit

Het aanmelden als alternatieve beleggingsinstelling(en), zoals:

informatieverstrekking aan beleggers

Aanmelden bewaarder, zoals:

passend bij specifieke beleggingsinstelling(en)

Aanmelden te toetsen personen bij de beheerder, alternatieve beleggingsinstelling(en) en bewaarder, zoals:

geschiktheid en/of betrouwbaarheid (dagelijks) beleidsbepalers, (eventuele) commissarissen en houders gekwalificeerde deelneming van/in de beheerder.

Kosten en termijn

Voor het behandelen van een vergunningaanvraag brengt de AFM een heffing in rekening, gebaseerd op een tarief van €200 per uur voor AFM-werkzaamheden tot een maximum van €100.000.

De AFM moet binnen 13 weken na ontvangst van de vergunningaanvraag een beslissing nemen. Deze termijn kan eventueel met 13 weken worden verlengd. Zodra de AFM om nadere gegevens of informatie verzoekt ter aanvulling op de vergunningaanvraag, wordt de beslistermijn opgeschort totdat de AFM de gevraagde informatie heeft ontvangen. Als de AFM binnen de door haar gestelde termijn geen (voldoende) aanvulling ontvangt op de aanvraag kan zij besluiten om de vergunningaanvraag buiten behandeling te laten of te stellen.

De vergunningaanvraag met bijbehorende documenten dient u in via het AFM-portaal

Vergunningaanvraag beleggingsmaatschappij zonder aparte beheerder

Voor een vergunningsaanvraag voor een beleggingsmaatschappij zonder aparte beheerder gelden dezelfde voorwaarden, kosten en termijn als voor een vergunningsaanvraag voor een beheerder van een alternatieve beleggingsmaatschappij. (Zoals hierboven beschreven).