Ondernemingen hoeven geen aparte AMLA-uitvraag te verwachten

AFM kiest voor integratie in bestaande vragenlijsten

AMLA heeft een reporting package gepubliceerd met criteria om te bepalen welke ondernemingen mogelijk onder direct toezicht van AMLA komen te vallen. De extra data die AMLA opvraagt worden gebruikt om te bepalen welke ondernemingen ‘eligible’ zijn, oftewel: mogelijk onder direct toezicht van AMLA komen te vallen. In Nederland worden deze zogenoemde eligibility criteria niet via een afzonderlijk AMLA-template uitgevraagd. De relevante vragen zijn namelijk al verwerkt in de reguliere vragenlijsten die wij versturen aan ondernemingen onder ons toezicht. Alleen voor de doelgroep (beheerders van) beleggingsinstellingen en icbe’s geldt dat ze in juni of juli nog vragen hierover zullen ontvangen van de AFM. Het beantwoorden van die vragen is belangrijk, omdat dit bijdraagt aan een soepele overgang naar het toekomstige toezicht door AMLA.

AFM beoogt Europese vereisten zo lastenluw mogelijk vorm te geven

Met deze aanpak beogen wij de implementatie van het AMLA-pakket zo lastenluw mogelijk vorm te geven voor instellingen, terwijl tegelijkertijd wordt aangesloten bij de Europese vereisten. Ondernemingen kunnen zich informeren over het eligibility reporting package van AMLA en het bijbehorende webinar op 10 juni waarnaar de AMLA in haar persbericht verwijst, maar hoeven dus geen aanvullende uitvraag conform het AMLA-template van de AFM te verwachten.