AFM trekt vergunning in van EMKM Financieel Advies B.V.

Met de pilot onderzoekt de AFM of de versnelde boeteprocedure voldoende bijdraagt aan de effectiviteit en de efficiëntie van haar toezicht en of zij misstanden in de financiële markten sneller kan sanctioneren. Als in de evaluatie van de pilot blijkt dat de versnelde boeteprocedure gewenst effect heeft, dan wordt gekeken hoe dit middel binnen de AFM breder kan worden ingezet.

In de versnelde boeteprocedure wordt een boetetraject sneller doorlopen in het belang van alle partijen. Het bestuur van de AFM besluit of een overtreder voor deze procedure in aanmerking komt.

In de versnelde boeteprocedure betwist de overtreder de feiten en de juridische beoordeling van de feiten niet en werkt hij vrijwillig mee aan een versnelde afhandeling van de boeteprocedure. De overtreder krijgt een korting op de hoogte van de op te leggen boete en de AFM meldt bij de publicatie van de boete dat de overtreder heeft deelgenomen aan de pilot versnelde boeteprocedure.

Als de overtreder bezwaar maakt tegen het boetebesluit en daarbij de vastgestelde feiten en/of de juridische beoordeling van de feiten betwist, voldoet de overtreder niet meer aan de voorwaarden voor de versnelde boeteprocedure en kan de korting op de opgelegde boete komen te vervallen.

De pilot versnelde boeteprocedure geldt voor overtreders van artikel 2:80, eerste lid Wft (bemiddelingsverbod), en voor overtreders van artikel 2:55, eerste lid, 2:65 eerste lid, 5:2 en 5:20, vijfde lid van de Wft (het ontbreken of het voor de tweede maal onjuist vermelden van de vrijstellingsvermelding).

Voorwaarden om in aanmerking te komen voor de versnelde boeteprocedure zijn:

• Er is niet eerder een boete opgelegd.
• Er is geen sprake van een (redelijk) vermoeden van commune delicten, bijvoorbeeld valsheid in geschrift, oplichting of verduistering.
• Er is geen sprake van publieke verontwaardiging.
• Er is geen sprake van substantiële en concrete benadeling van consumenten/cliënten. Een voorbeeld van benadeling is misbruik van ingewonnen persoonsgegevens.
• Er zijn geen andere toezichtantecedenten. Een uitzondering hierop is een waarschuwing voor het onjuist opnemen van de vrijstellingsvermelding.
• De overtreder heeft goed meegewerkt aan het onderzoek van de AFM.
• De overtreder betwist de feiten en de juridische beoordeling van de feiten uit het onderzoek niet.
• De overtreder geeft geen zienswijze op het boetevoornemen en wil geen inzage in het boetedossier.
• De overtreder voldoet aan alle voorwaarden van de versnelde boeteprocedure binnen de looptijd van de pilot versnelde boeteprocedure.