Nieuws 01/10/26

Nieuw convenant vakbekwaamheid beleggingsprofessionals in 2027

Met een DSI-registratie kunnen beleggingsprofessionals laten zien dat ze vakbekwaam zijn. Deze registratie is geen verplichting, maar wél een manier om te voldoen aan de vakbekwaamheidsvereisten die door de Autoriteit Financiële Markten (AFM) wordt erkend en dat blijft de komende jaren ook zo. Want de AFM en Stichting DSI hebben een nieuw convenant gesloten. Het treedt op 1 januari 2027 in werking; er zijn geen wijzigingen in de vakbekwaamheidseisen.

In het kort

Ondernemingen kunnen met DSI-certificering hun vakbekwaamheid aantonen
Onafhankelijk onderzoek wijst uit: convenant is effectief en efficiënt
Nieuw convenant per 1 januari 2027; geen wijzigingen in vakbekwaamheidseisen
DSI-registratie is door AFM erkende manier om te voldoen, geen verplichting; ga wel na of u voldoet

Ondernemingen kunnen met DSI-certificering hun vakbekwaamheid aantonen

Medewerkers van beleggingsondernemingen die informeren of adviseren over beleggen, moeten beschikken over de juiste vakbekwaamheid om hun verantwoordelijkheden goed te kunnen vervullen. Via het convenant met DSI kunnen beleggingsondernemingen en banken aantonen dat werknemers die geregistreerd staan in een van de relevante vakbekwaamheidsregisters, vakbekwaam zijn.

AFM en DSI hebben hier sinds 2018 een convenant over. Dit convenant moet de naleving van de vakbekwaamheidsvereisten uit de Regeling Vakbekwaamheid en relevante ESMA-richtsnoeren ondersteunen. Het huidige convenant loopt eind 2026 af en is sinds 2018 tweemaal stilzwijgend en ongewijzigd verlengd. Het convenant dat in 2027 ingaat, is licht aangepast.

Onafhankelijk onderzoek wijst uit: convenant is effectief en efficiënt

Vóór het afsluiten van een nieuw convenant, hebben we beoordeeld of het nog steeds voldoende effectief is, en of aanpassingen gewenst waren. Daarom hebben we een effectiviteitsaudit laten doen door het onafhankelijke onderzoeksbureau KWINK groep. Ook vroegen we beleggingsondernemingen en banken hoe zij de vakbekwaamheid borgen van medewerkers die informeren of adviseren over beleggen. Het convenant is effectief en efficiënt voor de ondersteuning van de naleving van de vakbekwaamheidsvereisten, zo blijkt. Er is een breed draagvlak voor DSI-certificering. Ook hebben de meeste banken en beleggingsondernemingen de vakbekwaamheid van (een deel) van de medewerkers geborgd via een DSI-geaccrediteerde opleiding. Redenen om de samenwerking met DSI voort te zetten.

Nieuw convenant per 1 januari 2027; geen wijzigingen in vakbekwaamheidseisen

Het nieuwe convenant treedt op 1 januari 2027 in werking en heeft een looptijd van vijf jaar. Het bevat geactualiseerde verwijzingen naar wet- en regelgeving en enkele nieuwe afspraken tussen de AFM en DSI. Deze afspraken moeten zorgen voor een betere aansluiting van de opleidingen op de praktijk, en voor een betere borging van de kwaliteit van het opleidingsaanbod en klanttevredenheid. De vakbekwaamheidseisen voor medewerkers van banken en beleggingsondernemingen die informeren of adviseren over beleggen blijven ongewijzigd.

DSI-registratie is door AFM erkende manier om te voldoen, geen verplichting; ga wel na of u voldoet

De DSI-registers bieden ondernemingen die onder ons toezicht staan, een manier om de vakbekwaamheid van hun medewerkers aantoonbaar vast te leggen. Het is niet wettelijk verplicht, maar wel een door de AFM erkende manier. Uw onderneming kan ook op een andere manier aantonen dat medewerkers die informeren of adviseren over beleggen, de juiste vakbekwaamheid hebben. Belangrijk is de vastlegging van hoe is geborgd dat medewerkers voldoen aan de vakbekwaamheidsvereisten uit de Regeling vakbekwaamheid en relevante ESMA-richtsnoeren. Dit moet ook aangetoond kunnen worden. Bent u een beleggingsonderneming met medewerkers die informeren of adviseren over beleggen, ga dan na of u voldoet aan de vakbekwaamheidsvereisten. Kijk voor meer informatie op onze website Kennis en bekwaamheid.