Deel A Beleggingsdiensten en -activiteiten.
- Het ontvangen en doorgeven van orders met betrekking tot één of meer financiële
instrumenten.
- Het uitvoeren van orders voor rekening van cliënten.
- Het handelen voor eigen rekening.
- Vermogensbeheer.
- Beleggingsadvies.
- Het overnemen van financiële instrumenten en/of plaatsen van financiële instrumenten
met plaatsingsgarantie.
- Het plaatsen van financiële instrumenten zonder plaatsingsgarantie.
- Het exploiteren van multilaterale handelsfaciliteiten.
- Het exploiteren van georganiseerde handelsfaciliteiten.
Deel B Nevendiensten
- Bewaring en beheer van financiële instrumenten voor rekening van cliënten, met inbegrip
van bewaarneming en daarmee samenhangende diensten zoals contanten- en/of zekerhedenbeheer.
- Het verstrekken van kredieten of leningen aan een belegger om deze in staat te stellen
een transactie in één of meer financiële instrumenten te verrichten, bij welke transactie
de onderneming die het krediet of de lening verstrekt, als partij optreedt.
- Advisering aan ondernemingen inzake kapitaalstructuur, bedrijfsstrategie en daarmee
samenhangende aangelegenheden, alsmede advisering en dienstverrichting op het gebied
van fusies en overnames van ondernemingen.
- Valutawisseldiensten voorzover deze samenhangen met het verrichten van beleggingsdiensten.
- Onderzoek op beleggingsgebied en financiële analyse of andere vormen van algemene
aanbevelingen in verband met transacties in financiële instrumenten.
- Diensten in verband met het overnemen van financiële instrumenten.
- Beleggingsdiensten en -activiteiten alsmede nevendiensten van het type vermeld in
deel A of B van bijlage I die verband houden met de onderliggende waarde van de
derivaten, als bedoeld in de punten 5, 6, 7 en 9 van deel C, voorzover deze in verband
staan met de verlening van beleggings- of nevendiensten.
Deel C Financiële instrumenten
- Effecten.
- Geldmarktinstrumenten.
- Rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging.
- Opties, futures, swaps, rentetermijncontracten en andere derivatencontracten die
betrekking hebben op effecten, valuta, rentevoeten of rendementen, of andere afgeleide
instrumenten, indexen of maatstaven en die kunnen worden afgewikkeld door middel
van materiële aflevering of in contanten.
- Opties, futures, swaps, rentetermijncontracten en andere derivatencontracten die
betrekking hebben op grondstoffen en in contanten moeten of mogen worden afgewikkeld
naar keuze van een van de partijen (tenzij de reden het in gebreke blijven is of
een andere gebeurtenis die beëindiging van het contract tot gevolg heeft).
- Opties, futures, swaps en andere derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen
en alleen kunnen worden afgewikkeld door middel van materiële levering, mits zij
worden verhandeld op een gereglementeerde markt en/of een MTF.
- Andere, niet in deel C, punt 6 vermelde opties, futures, swaps, termijncontracten
en andere derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen, kunnen worden
afgewikkeld door middel van materiële levering en niet voor commerciële doeleinden
bestemd zijn, en die de kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten hebben,
waarbij o.a. in aanmerking wordt genomen of de clearing en afwikkeling via erkende
clearinghouses geschiedt en of er regelmatig sprake is van "margin calls" (verzoek
om storting van extra zekerheden).
- Afgeleide instrumenten voor de overdracht van het kredietrisico.
- Financiële contracten ter verrekening van verschillen ("contracts for differences").
- Opties, futures, swaps, termijncontracten en andere derivatencontracten met betrekking
tot klimaatvariabelen, vrachttarieven, emissievergunningen, inflatiepercentages
of andere officiële economische statistieken, en die contant moeten, of, op verzoek
van één der partijen, kunnen worden afgewikkeld (anderszins dan op grond van een
verzuim of een ander ontbindend element), alsmede andere derivatencontracten met
betrekking tot activa, rechten, verbintenissen, indices en maatregelen dan die vermeld
in Deel C en die de kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten bezitten,
waarbij o.a. in aanmerking wordt genomen of zij op een gereguleerde markt of MTF
worden verhandeld of via erkende clearinghouses, en tevens of er regelmatig sprake
is van "margin calls" (verzoek om storting van extra zekerheden).
- Emissierecht bestaande uit een eenheid waarvan is vastgesteld dat deze in overeenstemming is
met de vereisten van Richtlijn 2003/87/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 oktober 20013
tot vaststelling van een regeling voor de handel in broeikasgasemissierechten binnen de Gemeenschap
en tot wijziging van Richtlijn 96/61/EG van de Raad (PbEU 2003, L 275)
|
Informatie delen