Terug

Toetsings bestuurders en commissarissen - proces

Personen die het beleid van een onderneming (mede) bepalen of toezichthouden op dit beleid moeten betrouwbaar en/of geschikt zijn voor de uitoefening van hun functie. Als deze personen aantreden bij een financiële onderneming, worden zij door de AFM en/of De Nederlandsche Bank (DNB) getoetst op betrouwbaarheid en/of geschiktheid.

Op deze pagina vindt u de stappen die worden gezet wanneer u door de AFM wordt getoetst.

Wat kunt u verwachten?

Als uitgangspunt geldt dat de onderneming (hierna ‘de aanvrager’) verantwoordelijk is voor het aandragen van betrouwbare en geschikte kandidaten.

De AFM toetst aan de hand van de Beleidsregel geschiktheid 2012 of u geschikt bent voor de functie waarvoor u bent voorgedragen. De AFM verifieert dit aan de hand van onder meer een cv, referenten en een geschiktheidsmatrix. Daarnaast moet uw betrouwbaarheid buiten twijfel staan. De AFM toetst dit aan de hand van de Wft en het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft. Aan de hand van openbare en niet-openbare bronnen verifiëren wij of u het betrouwbaarheidsformulier volledig en juist heeft ingevuld.

Stap 1: melding voorgenomen benoeming

Wanneer een onderneming een dagelijks beleidsbepaler, commissaris of medebeleidsbepaler wil gaan benoemen, dan moet zij dit vooraf melden aan de AFM (bij voorkeur via het digitaal loket).

Zodra de informatie compleet is, neemt de AFM de aanvraag in behandeling. De behandeltermijn is 6 tot 8 weken. De AFM informeert de aanvrager doorgaans uiterlijk na 13 weken vanaf ontvangst van de complete aanvraag.

Stap 2: onderzoek

Betrouwbaarheid

Een vast onderdeel van het betrouwbaarheidsonderzoek dat de AFM uitvoert, is de beoordeling van het door u ingevulde betrouwbaarheidsformulier. De AFM vraagt onder meer informatie op bij DNB of andere (buitenlandse) toezichthouders (toezichtantecedenten), de Landelijk Officier van Justitie (strafrechtelijke antecedenten) en de Belastingdienst (fiscaal bestuursrechtelijk antecedenten).

Wij halen ook informatie uit openbare bronnen, zoals de Kamer van Koophandel, en doen een faillissementscheck (financiële antecedenten). Daarnaast maakt de AFM gebruik van interne toezichtinformatie- en antecedenten, zoals eventuele formele en/of informele toezichtmaatregelen.

Geschiktheid

Naast betrouwbaarheid toetst de AFM u ook op geschiktheid als u een dagelijks beleidsbepaler of een commissaris wordt. Daarbij beoordeelt de AFM aan de hand van de door de aanvrager aangeleverde informatie in hoeverre u geschikt bent voor de functie waarop de voorgenomen benoeming betrekking heeft. Geschiktheid bestaat uit kennis, vaardigheden en professioneel gedrag. Uw geschiktheid blijkt onder meer uit aantoonbare werkervaring. Daarnaast kijken we naar uw opleiding en competenties. De beoordeling van uw geschiktheid is gekoppeld aan de beoogde functie. Dit betekent dat we rekening houden met de specifieke functie, de aard, omvang, complexiteit en het risicoprofiel van de onderneming en (als van toepassing) de samenstelling en het functioneren van het collectief.

Referenten

Er kan een telefonisch interview plaatsvinden met de door u opgegeven referenten. In sommige gevallen vraagt de AFM aanvullende referenten bij u op.

Toetsingsgesprek

Voor de beoordeling van uw betrouwbaarheid en/of geschiktheid kan de AFM u uitnodigen voor een toetsingsgesprek. Een toetsingsgesprek  dient ter aanvulling van het beeld op basis van het aangeleverde dossier.

Pilot externe deskundigen

De AFM en DNB starten in 2017 met een pilot waarbij externe deskundigen van buitenaf worden aangetrokken. Zij leveren een bijdrage aan de oordeelsvorming vanuit hun bestuurlijke ervaring en expertise. Deze input wordt zorgvuldig meegenomen in de uiteindelijke besluitvorming.

Stap 3: besluitvorming

Alle aangeleverde en ingewonnen informatie wordt meegenomen bij de beoordeling van uw betrouwbaarheid en geschiktheid.

Zodra de AFM een besluit over de beoordeling van uw betrouwbaarheid en geschiktheid heeft genomen, wordt u daarvan op de hoogte gebracht. De onderneming wordt schriftelijk geïnformeerd bij een positief besluit over de voorgenomen benoeming. Als het voorgenomen besluit negatief is, neemt de AFM contact op met u en met de aanvrager.

Stap 4: benoeming of afwijzing

Bij een positief besluit van de AFM kunt u benoemd worden in de beoogde functie en ingeschreven worden bij de Kamer van Koophandel.

Als de AFM het voornemen heeft om tot een negatief besluit te komen, dan heeft u en de onderneming de mogelijkheid om hierop een zienswijze te geven. Dit wordt door de AFM meegenomen in het nemen van een definitief besluit. Als hierna het definitieve besluit van de AFM negatief luidt, kan tegen dit besluit bezwaar worden gemaakt bij de AFM. In de bezwaarprocedure wordt indien de bezwaarmaker mondeling gehoord wil worden, de hoorcommissie voorgezeten door een onafhankelijke externe voorzitter. Tegen de beslissing op bezwaar kan in beroep worden gegaan bij de rechter. Daarna kan tegen het besluit van de rechter eventueel hoger beroep worden ingesteld.

Informatie delen

Delen via: deel

Zie ook

Heeft u vragen over de toetsingen?

Bij vragen kunt u contact opnemen met het ondernemersloket. Het ondernemersloket is bereikbaar via telefoonnummer 0800 - 6800 680 (op werkdagen van 10.00 tot 17.00 uur, gratis). U kunt ook een e-mail sturen naar ondernemersloket@afm.nl of ons contactformulier gebruiken.

Contactformulier

Alle onderwerpen