De AFM past deze richtsnoeren toe in het toezicht op de naleving van de relevante gedragsregels uit deel 4 van de Wet op het financieel toezicht (Wft).
De enige uitzondering in de toepassing geldt voor richtsnoer 4, die structurele eisen stelt aan de verstrekking van informatie door ondernemingen over klachten en de behandeling van deze klachten aan de bevoegde toezichtautoriteit. De AFM vraagt structureel klachten uit bij beleggingsondernemingen. Voor kredietinstellingen en betaalinstellingen is deze structurele uitvraag in ontwikkeling.
De richtsnoeren zijn niet rechtstreeks van toepassing op ondernemingen maar op de bevoegde toezichthoudende autoriteiten van de EER-lidstaten. De AFM is zo’n bevoegde autoriteit.
Informatie delen