De AFM past deze richtsnoeren toe bij de controle op de naleving van afdeling 4.2.3 van de Wet op het financieel toezicht, in het bijzonder artikel 4:23 van de Wft.
De richtsnoeren zijn van toepassing op:
- beleggingsondernemingen
- kredietinstellingen die beleggingsdiensten verrichten
- icbe-beheermaatschappijen wanneer deze de beleggingsdiensten verrichten in de vorm
van individueel vermogensbeheer of beleggingsadvies (als bedoeld in artikel 6, lid 3, onder a) en b), van de icbe-richtlijn).
Informatie delen