Aanvraag goedkeuring prospectus Voor Effectenuitgevende ondernemingen

Wilt u een prospectus laten goedkeuren door de AFM? Dan kunt u daarvoor een aanvraag indienen. U doet dat per e-mail, door de volgende documenten in doorzoekbaar elektronisch format toe te sturen:

• een verzoek tot goedkeuring van het prospectus
• een ingevulde en ondertekende verklaring ‘Aanvraag goedkeuring prospectus’
• het conceptprospectus
• de toepasselijke en ingevulde verwijzingstabellen 
• het volledig ingevulde Machine Readable Data-formulier (hieronder vindt u meer informatie over formulier bij Machine leesbare gegevens)

En, indien van toepassing:

• alle documenten die in het prospectus worden opgenomen door verwijzing, tenzij deze informatie al is goedgekeurd door of gedeponeerd bij de AFM
• een paspoortverzoek
• een ontheffingsverzoek (hieronder vindt u meer informatie over een ontheffingsverzoek)

Veilig verzenden via Cryptshare

Mail de documenten via Cryptshare naar service.prospectus@afm.nl. Via Cryptshare worden vertrouwelijke gegevens met encryptie (versleuteling) verzonden. Meer informatie over Cryptshare vindt u op onze website.

U ontvangt binnen enkele dagen een bevestiging en de contactgegevens van de behandelaars van uw aanvraag. Heeft u geen ontvangstbevestiging ontvangen? Neem dan contact met ons op.

Wilt u een supplement laten goedkeuren door de AFM? Dan kunt u daarvoor een aanvraag indienen.

Stuur de volgende documenten in doorzoekbaar elektronisch format per e-mail toe:

• een getekend verzoek tot goedkeuring van het supplement
• een ingevulde en ondertekende verklaring ‘Aanvraag goedkeuring supplement’
• het conceptsupplement.

En indien van toepassing:

• documenten die in het supplement worden opgenomen door verwijzing, tenzij deze informatie al is goedgekeurd door of gedeponeerd bij de AFM
• een paspoortverzoek.

Mail de documenten via Cryptshare naar service.prospectus@afm.nl. Via Cryptshare worden vertrouwelijke gegevens met encryptie (versleuteling) verzonden. Op de website vindt u meer informatie over  Cryptshare. U ontvangt binnen enkele dagen een bevestiging en de contactgegevens van de behandelaars van uw aanvraag. Heeft u geen ontvangstbevestiging ontvangen? Neem dan contact met ons op.

Supplementen onder de (oude) Prospectusrichtlijn

Wilt u na 21 juli 2019 een supplement publiceren dat betrekking heeft op een prospectus dat goedgekeurd is onder de (oude) Prospectusrichtlijn 2003/71/EG? Dan moet het supplement nog voldoen aan de vereisten van de Prospectusrichtlijn. Lees meer in de Q&As on the Prospectus Regulation (ESMA).

Aanpassing reclame na publicatie supplement

Als de publicatie van een supplement een belangrijke nieuwe factor, materiële vergissing of materiële onnauwkeurigheid benoemt die ook als gevolg heeft dat de informatie in de reclame materieel onjuist of misleidend is, dan dient op grond van artikel 15 lid 1 sub b van de Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/979 deze reclame aangepast te worden. In de aangepaste reclame moet benoemd worden dat de oorspronkelijke reclame aangepast wordt en hoe de informatie is gewijzigd. Met uitzondering van mondelinge reclame moet alle aangepaste reclame zonder vertraging gepubliceerd worden, op dezelfde manier als de oorspronkelijke reclame.

Wanneer de AFM een prospectus goedkeurt, informeert de AFM de ESMA hierover en worden bepaalde gegevens geautomatiseerd meegestuurd. Deze machine leesbare gegevens zijn niet volledig uit het prospectus te halen. Zonder de in dit formulier gevraagde gegevens is verwerking van de goedkeuring niet mogelijk. De AFM verzoekt u daarom om bij uw aanvraag tot goedkeuring van een prospectus het Machine Readable Data-formulier in te vullen en aan de AFM te sturen. Dit is niet nodig voor basisprospectussen. Indien bij het indienden van de aanvraag nog niet alle te verstrekken gegevens bekend zijn, is het ook mogelijk dit formulier later in het goedkeuringsproces aan de AFM te sturen. De AFM ontvangt graag alleen compleet ingevulde formulieren. Omdat de gegevens verwerkt moeten worden, ontvangt de AFM het ingevulde formulier graag uiterlijk drie dagen voor de (verwachte) goedkeuringsdatum.

Let op dat alle gevraagde gegevens verplicht zijn. Zo zal bijvoorbeeld een ISIN code voor de effecten aangevraagd moeten worden als deze nog geen ISIN code hebben.

Er zijn kosten verbonden aan de aanvraag tot goedkeuring van een prospectus en een supplement. Ook voor het deponeren van wijzigingen op een universeel registratiedocument worden kosten in rekening gebracht. De kosten voor de goedkeuring van een prospectus of de losse onderdelen daarvan zijn afhankelijk van het soort effecten en de omvang van de onderneming. Er wordt onderscheid gemaakt tussen effecten met en effecten zonder aandelenkarakter. Voor mkb-ondernemingen zijn de bedragen lager.  De bedragen staan in artikel 4 lid 3, onderdeel EU A.9 van de Regeling bekostiging financieel toezicht eenmalige handelingen.

De AFM is verplicht deze kosten in rekening te brengen wanneer u een aanvraag indient. Deze verplichting bestaat ook wanneer u de aanvraag weer intrekt of deze door de AFM wordt beëindigd.