Aanvraag goedkeuring prospectus Voor Effectenuitgevende ondernemingen

Wilt u een prospectus laten goedkeuren door de AFM? Dan kunt u daarvoor een aanvraag indienen. U doet dat per e-mail, door de volgende documenten in doorzoekbaar elektronisch format toe te sturen:

• een verzoek tot goedkeuring van het prospectus
• een ingevulde en ondertekende verklaring ‘Aanvraag goedkeuring prospectus’
• het conceptprospectus
• de toepasselijke en ingevulde verwijzingstabellen 

En, indien van toepassing:

• alle documenten die in het prospectus worden opgenomen door verwijzing, tenzij deze informatie al is goedgekeurd door of gedeponeerd bij de AFM
• een paspoortverzoek
• een ontheffingsverzoek (hieronder vindt u meer informatie over een ontheffingsverzoek)

Veilig verzenden via Cryptshare

Mail de documenten via Cryptshare naar service.prospectus@afm.nl. Via Cryptshare worden vertrouwelijke gegevens met encryptie (versleuteling) verzonden. Meer informatie over Cryptshare vindt u op onze website.

U ontvangt binnen enkele dagen een bevestiging en de contactgegevens van de behandelaars van uw aanvraag. Heeft u geen ontvangstbevestiging ontvangen? Neem dan contact met ons op.

Wilt u een supplement laten goedkeuren door de AFM? Dan kunt u daarvoor een aanvraag indienen.

Stuur de volgende documenten in doorzoekbaar elektronisch format per e-mail toe:

• een getekend verzoek tot goedkeuring van het supplement
• een ingevulde en ondertekende verklaring ‘Aanvraag goedkeuring supplement’
• het conceptsupplement.

En indien van toepassing:

• documenten die in het supplement worden opgenomen door verwijzing, tenzij deze informatie al is goedgekeurd door of gedeponeerd bij de AFM
• een paspoortverzoek.

Mail de documenten via Cryptshare naar service.prospectus@afm.nl. Via Cryptshare worden vertrouwelijke gegevens met encryptie (versleuteling) verzonden. Op de website vindt u meer informatie over  Cryptshare. U ontvangt binnen enkele dagen een bevestiging en de contactgegevens van de behandelaars van uw aanvraag. Heeft u geen ontvangstbevestiging ontvangen? Neem dan contact met ons op.

Supplementen onder de (oude) Prospectusrichtlijn

Wilt u na 21 juli 2019 een supplement publiceren dat betrekking heeft op een prospectus dat goedgekeurd is onder de (oude) Prospectusrichtlijn 2003/71/EG? Dan moet het supplement nog voldoen aan de vereisten van de Prospectusrichtlijn. Lees meer in de Q&As on the Prospectus Regulation (ESMA).

Zelfde-dag supplement

Vanaf 21 juli 2019 biedt de AFM niet langer de serivice om onder voorwaarden een supplement binnen één dag goed te keuren (het zogenoemde ‘zelfde-dag-supplement’).
Het is nog wel mogelijk om gebruik te maken van de zelfde-dag goedkeuring van supplementen als het prospectus waar het supplement op ziet, is goedgekeurd onder de (oude) Prospectus Richtlijn 2003/71/EG. Wilt u hier gebruik van maken? Volgt u dan de deze procedure.

Aanpassing reclame na publicatie supplement

Als de publicatie van een supplement een belangrijke nieuwe factor, materiële vergissing of materiële onnauwkeurigheid benoemt die ook als gevolg heeft dat de informatie in de reclame materieel onjuist of misleidend is, dan dient op grond van artikel 15 lid 1 sub b van de Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/979 deze reclame aangepast te worden. In de aangepaste reclame moet benoemd worden dat de oorspronkelijke reclame aangepast wordt en hoe de informatie is gewijzigd. Met uitzondering van mondelinge reclame moet alle aangepaste reclame zonder vertraging gepubliceerd worden, op dezelfde manier als de oorspronkelijke reclame.

De AFM kan op grond van artikel 18 van de Prospectusverordening onder bepaalde voorwaarden toestaan dat verplicht in het prospectus op te nemen informatie toch niet wordt opgenomen in het prospectus. Wilt u een ontheffing van verplichte informatie in het prospectus aanvragen? Stuur dan een gemotiveerd verzoek mee met uw aanvraag tot goedkeuring van het prospectus.

Onder bepaalde voorwaarden kan de AFM een supplement binnen een dag goedkeuren. Deze procedure is bedoeld voor supplementen die worden opgesteld naar aanleiding van persberichten of kwartaal- en (half)jaarcijfers van de uitgevende instelling.

Wanneer is de ‘zelfde-dag’ procedure van toepassing?

Het is alleen mogelijk om gebruik te maken van de zelfde-dag goedkeuringsprocedure van supplementen als het prospectus is goedgekeurd onder de (oude) Prospectus Richtlijn 2003/71/EG. Het is niet mogelijk om gebruik te maken van de zelfde-dag procedure als het supplement betrekking heeft op prospectussen die goedgekeurd zijn onder de Prospectusverordening (EU) 2019/1129 (na 21 juli 2019).

Om goedkeuring op dezelfde dag te kunnen bereiken, moet aan de volgende eisen worden voldaan:

• het supplement wordt alleen opgesteld om persberichten, kwartaalrapportages of (half)jaarcijfers die de uitgevende instelling reeds heeft gepubliceerd, in het prospectus op te nemen
• het supplement bevat geen andere nieuwe informatie
• de aanvraag moet op de werkdag voorafgaand aan de goedkeuring vóór 17.00 uur telefonisch aangekondigd worden. Daarvoor kan contact worden opgenomen met het secretariaat van de afdeling Efficiënte Kapitaalmarkten. Het secretariaat is te bereiken op het telefoonnummer: +31 (0)20 797 2500.
• de AFM moet alle benodigde documenten voor de aanvraag tot goedkeuring voor 9:00 uur ’s ochtends hebben ontvangen
• de aanvraag bevat geen conceptdocumenten en het supplement wordt in een pdf-bestand aangeleverd
• de AFM heeft geen opmerkingen op het supplement. Mocht de AFM toch één of meerdere opmerkingen hebben, dan vervalt de procedure voor het zelfde dag-supplement. Dit houdt in dat de AFM goedkeuring op dezelfde dag niet langer kan garanderen. Of het supplement in dat geval alsnog op dezelfde dag kan worden goedgekeurd, zal onder andere afhankelijk zijn van het type opmerkingen van de AFM.

Aanvraag goedkeuring ‘zelfde dag’-supplement

De aanvraag kan ingediend worden door de verklaring aanvraag goedkeuring zelfde dag-supplement in te vullen en te ondertekenen en samen met de in de verklaring genoemde documenten (voor zover van toepassing) te sturen naar service.prospectus@afm.nl. Graag ‘zelfde dag-supplement’ vermelden in het onderwerp van de e-mail.

Er zijn kosten verbonden aan de aanvraag tot goedkeuring van een prospectus en een supplement. Ook voor het deponeren van wijzigingen op een universeel registratiedocument worden kosten in rekening gebracht. De kosten voor de goedkeuring van een prospectus of de losse onderdelen daarvan zijn afhankelijk van het soort effecten en de omvang van de onderneming. Er wordt onderscheid gemaakt tussen effecten met en effecten zonder aandelenkarakter. Voor mkb-ondernemingen zijn de bedragen lager.  De bedragen staan in artikel 4 lid 3, onderdeel EU A.9 van de Regeling bekostiging financieel toezicht eenmalige handelingen.

De AFM is verplicht deze kosten in rekening te brengen wanneer u een aanvraag indient. Deze verplichting bestaat ook wanneer u de aanvraag weer intrekt of deze door de AFM wordt beëindigd.