Marktmisbruik en regels Voor Effectenuitgevende ondernemingen

Voorwetenschap is informatie die invloed kan hebben op de koers. Het is informatie die een belegger waarschijnlijk wil gebruiken om te beslissen over zijn beleggingen. Effectenuitgevende ondernemingen moeten voorwetenschap zo snel mogelijk algemeen verkrijgbaar stellen.

Het is verboden om:

1. te handelen met voorwetenschap of trachten te handelen met voorwetenschap
2. iemand aan te raden of ertoe aan te zetten om te handelen met voorwetenschap
3. voorwetenschap met anderen te delen.

Het is verboden om (te trachten) de markt te manipuleren.

Marktexploitanten, beleggingsondernemingen die een handelsplatform exploiteren en (rechts)personen die beroepshalve transacties met betrekking tot financiële instrumenten tot stand brengen of uitvoeren zijn verplicht om een redelijk vermoeden van marktmisbruik zo snel mogelijk aan de AFM te melden.

Voor in Nederland gevestigde financiële ondernemingen is het verboden om te investeren in ondernemingen die clustermunitie, of cruciale onderdelen daarvan, produceren, verkopen of distribueren.

Financiële ondernemingen moeten adequate maatregelen treffen om te voorkomen dat ze: transacties (laat) uitvoeren in, leningen verstrekt aan of niet-vrij verhandelbare deelnemingen neemt in deze bedrijven.