AMLA start consultatie AML-CFT-risicobeoordeling en beleid
De Europese anti-witwas- en anti-terrorismefinanciering autoriteit (AMLA) is twee openbare consultaties gestart. De ontwerpinstrumenten geven richting aan hoe meldingsplichtige instellingen de risico’s op witwassen en terrorismefinanciering moeten identificeren, beoordelen en beheersen. Hiermee wordt gewerkt aan een geharmoniseerde Europese aanpak.
- Concept-richtsnoeren Business Wide Risk Assessment
- Concept Regulatory Technical Standards (RTS) group-wide minimum requirements and additional measures for subsidiaries and branches in third countries
Concept-richtsnoer Business Wide Risk Assessment
De concept richtsnoeren Business Wide Risk Assessment (BWRA ) gaan over de risicobeoordeling op het gebied van witwassen en terrorismefinanciering (Artikel 10(4) AMLR). De richtsnoeren beschrijven de verwachtingen ten aanzien van het in kaart brengen van integriteitsrisico’s binnen de gehele organisatie of groep. Daarbij worden minimumeisen gesteld, met ruimte voor proportionaliteit afhankelijk van de omvang, het bedrijfsmodel en het risicoprofiel van de instelling.
Concept RTS on group-wide minimum requirements and additional measures for subsidiaries and branches in third countries
Dit concept RTS beschrijft wat instellingen minimaal moeten regelen op groepsniveau. Dit staat in artikel 16, lid 4 en artikel 17, lid 3 van de AMLR. De regels zorgen ervoor dat een groep instellingen op één gezamenlijke manier kijkt naar risico’s, zoals witwassen en terrorismefinanciering. Zo voorkomt men dat onderdelen van de groep anders omgaan met dezelfde risico’s.
De RTS bevat ook extra eisen voor situaties waarin instellingen over de grens actief zijn. De RTS gaat ook in op de situatie dat bijvoorbeeld dochterondernemingen actief zijn in derde landen.
Uitnodiging tot reageren en publieke hoorzittingen
AMLA nodigt stakeholders uit om te reageren en organiseert daarnaast openbare hoorzittingen. Wij moedigen relevante partijen aan om deel te nemen aan deze consultaties. Voor verdere informatie wordt verwezen naar de website van de AMLA Public Consultations - Authority for Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism
Herinnering voor uiterste reactietermijn uitstaande consultaties
Tot slot wijzen wij op de lopende consultatie over cliëntenonderzoeksmaatregelen (Customer Due Diligence) en de consultatie over de zakelijke relaties en occasionele transacties. Reacties hierop kunnen nog tot 8 mei 2026 worden ingediend bij AMLA.
Tags
Adviseurs, bemiddelaars & gevolmachtigden Beleggingsinstellingen Beleggingsondernemingen Cryptopartijen Voorkomen witwassen en terrorismefinanciering - naleving SanctiewetContact bij dit artikel
Wilt u het laatste nieuws van de AFM ontvangen?
Schrijft u zich dan in voor onze nieuwsbrief, dan houden wij u op de hoogte.