Terug

Richtsnoeren ESA

De gezamenlijke Europese toezichthouders (EBAEIOPA en ESMA), verenigd in de European Supervisory Authorities (ESA’s), hebben de bevoegdheid om richtsnoeren en aanbevelingen ('guidelines and recommendations') uit te vaardigen aan bevoegde autoriteiten of financiële marktdeelnemers.

De 'comply or explain'-procedure en de betekenis van richtsnoeren

De AFM kan bij haar toezicht te maken krijgen met richtsnoeren en aanbevelingen uitgevaardigd door zowel EBA, EIOPA als ESMA.

Zodra richtsnoeren of aanbevelingen zijn uitgevaardigd geldt voor de nationale autoriteiten de comply or explain-procedure. Wanneer de AFM voor deze richtsnoeren of aanbevelingen de bevoegde nationale autoriteit is, geeft zij aan of ze deze zal toepassen binnen haar toezichtpraktijk. Hierbij geldt het principe dat bevoegde autoriteiten (zoals de AFM) en financiële marktdeelnemers zich inspannen om aan deze richtsnoeren te voldoen.

Als de AFM niet voornemens is om de richtsnoeren of aanbevelingen op te volgen, dan moet zij de betreffende ESA hiervan in kennis stellen met opgave van redenen. Besluit de AFM de richtsnoeren of aanbevelingen toe te passen in haar toezicht, dan publiceert zij dit op haar website.

Richtsnoeren en aanbevelingen zetten het standpunt van een European Supervisory Authority (ESA) uiteen over de toepassing van het recht van de Europese Unie op een bepaald gebied en laten zien hoe de betreffende ESA passende toezichtpraktijken in het Europees Systeem voor Financieel Toezicht (ESFS) ziet. Voorafgaand aan de publicatie van die richtsnoeren of aanbevelingen houdt de betreffende ESA een openbare consultatie onder financiële marktdeelnemers. In dat kader publiceert de ESA tevens een feedback statement. Daarnaast wint de betreffende ESA advies in bij de Stakeholdergroep. Deze groep bestaat uit representanten van diverse marktpartijen. Ook maakt de relevante ESA een analyse van potentiële kosten en baten.

Overzicht ESA-richtsnoeren

Klik op de links voor meer informatie over de toepassing van de betreffende richtsnoeren door de AFM. 

Richtsnoeren ESA Per
Aanpak toezicht op witwassen en terrorismefinanciering ('AML/CFT')
(Risk-based approach to anti-money laundering and terrorist financing supervision)
EBA/ESMA/EIOPA   07-04-2018
Koppelverkoop
(Cross-selling practices)
EBA 03-01-2018
MAR - markten voor grondstoffenderivaten of daaraan gerelateerde spotmarkten
(MAR - commodity derivatives)
ESMA 17-01-2017
Producttoezicht- en –governanceregelingen voor retailbanken
(Product oversight and governance arrangements for retail banking)
EBA 03-01-2017
Beoordeling kennis en bekwaamheid 
(Assessment of knowledge and competence)
ESMA 03-01-2017
MAR - personen die marktpeilingen ontvangen
(MAR - persons receiving market soundings)
ESMA 20-10-2016
MAR - uitstel openbaarmaking voorwetenschap
(MAR - delay in the disclosure of inside information)
ESMA 20-10-2016
Producttoezicht en governanceregelingen voor verzekeringsondernemingen en verzekeringsdistributeurs
(Product oversight and governance arrangements by insurance undertakings and insurance distributors)
EIOPA 26-07-2016
Alternatieve prestatiemaatstaven 
(Alternative performance measures)
ESMA 03-07-2016
Complexe schuldinstrumenten en gestructureerde deposito's
(Complex debt instruments and structured deposits)
ESMA 03-07-2016
Kredietwaardigheidsbeoordeling en achterstallige betalingen en gedwongen verkoop
(Creditworthiness assessment and arrears and foreclosure)
EBA 21-03-2016
Definitie grondstofderivaten
(Definition of commodity derivatives)
ESMA 07-08-2015
Nationale lijsten betaalrekeningdiensten
(Standardised fee terminology for payment accounts in the EU)
EBA 18-03-2015
Voorschriften financiële verslaggeving
(Enforcement of financial information)
ESMA 30-12-2014
Rapportageverplichtingen - AIFMD
(Reporting obligations - AIFMD)
ESMA 10-10-2014
CPSS-IOSCO-beginselen voor centrale tegenpartijen
(CPSS-IOSCO principles in respect of central counterparties)
ESMA 04-09-2014
ETF's en andere kwesties ICBE’s
(ETFs and other UCITS issues)
ESMA 01-08-2014
Klachtenbehandeling
(Complaints handling for the securities (ESMA) and banking (EBA) sectors)
ESMA/EBA 13-06-2014
Beloningsbeleid en beloningspraktijken MiFID
(Remuneration policies and practices (MiFID))
ESMA 01-02-2014
Centrale begrippen AIFMD
(Key concepts of the AIFMD)
ESMA 15-10-2013
Richtsnoeren beloningsbeleid AIFMD
(Guidelines on sound remuneration policies - AIFMD)
ESMA 22-07-2013
Interoperabiliteit
(Interoperability arrangements)
ESMA 10-06-2013
Vrijstelling activiteiten market makers en handelingen op primaire markt
(Exemption for marketing making activities and primary market operations)
ESMA 04-06-2013
MiFID-eisen voor compliancefunctie
(MiFID compliance function requirements)
ESMA 29-01-2013
Klachtenbehandeling door verzekeringsondernemingen- en bemiddelaars
(Complaints handling by insurance undertakings and intermediaries)
EIOPA 15-01-2013
MiFID-geschiktheidseisen
(MiFID suitability requirements)
ESMA 22-12-2012
Interne beheersing in een geautomatiseerde handelsomgeving
(Systems and controls in an automated trading environment)
ESMA 01-05-2012

Informatie delen

Delen via: deel
Alle onderwerpen