AFM: Handel New Sources Energy NV hervat

Nee, de AFM heeft geen toezichtsbevoegdheden ten aanzien van artikelen 5:25k en 5:25l. De AFM geeft dan ook geen nadere invulling aan of guidance over deze bepalingen. Stuur deze vraag door

De AFM kan bij een overtreding van het verbod:

• Een boete opleggen met een basisbedrag van €500.000 tot €1 miljoen
• Aangifte doen bij het Openbaar Ministerie

Stuur deze vraag door

Het verbod geldt voor een in Nederland gevestigde financiële onderneming, zijnde een:

• Bank;
• Beheerder;
• Beleggingsinstelling;
• Beleggingsonderneming;
• Financiële instelling;
• Pensioenfonds;
• Premiepensioeninstelling; of
• Verzekeraar.

Het verbod is ook van toepassing op buitenlandse bijkantoren en verbonden agenten in het buitenland van deze partijen, maar alleen als het in Nederland gevestigde hoofdkantoor verantwoordelijk is voor de bedrijfsvoering.

Stuur deze vraag door

De beleggingsonderneming hoeft niet te bewijzen dat sprake is van gebruik maken van voorwetenschap of marktmanipulatie.  Voldoende is dat er voor het vermoeden een redelijke grond bestaat. Vorenstaande zal meestal afhankelijk zijn van het 'professional judgement' van de medewerker.

Stuur deze vraag door