AFM: Handel New Sources Energy NV hervat

De AFM kan bij een overtreding van het verbod:

• Een boete opleggen met een basisbedrag van €500.000 tot €1 miljoen
• Aangifte doen bij het Openbaar Ministerie

Stuur deze vraag door

Het verbod geldt voor een in Nederland gevestigde financiële onderneming, zijnde een:

• Bank;
• Beheerder;
• Beleggingsinstelling;
• Beleggingsonderneming;
• Financiële instelling;
• Pensioenfonds;
• Premiepensioeninstelling; of
• Verzekeraar.

Het verbod is ook van toepassing op buitenlandse bijkantoren en verbonden agenten in het buitenland van deze partijen, maar alleen als het in Nederland gevestigde hoofdkantoor verantwoordelijk is voor de bedrijfsvoering.

Stuur deze vraag door

De beleggingsonderneming hoeft niet te bewijzen dat sprake is van gebruik maken van voorwetenschap of marktmanipulatie.  Voldoende is dat er voor het vermoeden een redelijke grond bestaat. Vorenstaande zal meestal afhankelijk zijn van het 'professional judgement' van de medewerker.

Stuur deze vraag door

Wanneer een onderneming in overtreding is, kan de AFM een boete op leggen. Ook kan de AFM besluiten om personen  te beboeten die feitelijk leiding hebben gegeven aan de overtreding. De AFM doet dat aan de hand van het ‘Boetebeleid feitelijk leidinggevers’.

In het Boetebeleid feitelijk leidinggevers zijn speciale richtlijnen opgenomen. Die zorgen ervoor dat de AFM op een eenduidige manier gebruik maakt van de mogelijkheid om een feitelijk leidinggevende te beboeten.

Denk daarbij aan gevallen waarin iemand een zodanige rol heeft gespeeld bij de overtreding dat hem of haar een persoonlijk verwijt kan worden gemaakt. De feitelijk leidinggever kan een bestuurder zijn, maar ook een medewerker van de onderneming.

Stuur deze vraag door