Financiële dienstverleners zijn zowel banken en verzekeraars die financiële producten aanbieden, erin bemiddelen en over adviseren, als adviseurs, (verbonden) bemiddelaars en gevolmachtigd agenten.
Voor wie gelden de eisen?
De vakbekwaamheidseisen gelden voor alle klantmedewerkers die inhoudelijk klantcontact hebben. Deze eisen kunnen dus zowel voor u als voor uw eventuele werknemers van toepassing zijn. Daarnaast geldt er een diplomaplicht voor klantmedewerkers die adviseren.
Overgangstermijn
De overgangstermijn voor de diplomaplicht is per 1 januari 2017 verlopen. Klantmedewerkers die adviseren moeten voldoen aan de diplomaplicht.
Klantmedewerkers en vergunninghouders
Als vergunninghouder moet u ervoor zorgen dat alle klantmedewerkers permanent actueel vakbekwaam zijn.
Dit betekent dat klantmedewerkers vakbekwaam zijn, dat zij op de hoogte zijn van actuele ontwikkelingen op hun vakgebied en deze kunnen toepassen in hun werk. Deze verplichting geldt voor elke medewerker met inhoudelijk klantcontact.
Klantmedewerkers die adviseren: adviseurs
Als u adviseert, dan heeft u een geldig diploma nodig voor het onderwerp waarin u adviseert. Ook een medewerker die adviseert heeft een geldig diploma nodig.
Informatie delen