AFM en KWINK groep evalueren convenant vakbekwaamheid

Convenant ondersteunt naleving vakbekwaamheidsvereisten MiFID II en Wft

Medewerkers van beleggingsondernemingen die informeren of adviseren over beleggen moeten
beschikken over de juiste vakbekwaamheid om hun verantwoordelijkheden goed te kunnen vervullen.
Via het convenant met DSI kunnen professionals die geregistreerd staan in een van de
vakbekwaamheidsregisters, aantonen dat ze vakbekwaam zijn volgens de eisen uit MiFID II en de Wft.

AFM evalueert regelmatig werkwijzen en procedures

KWINK groep is een onderzoeks- en adviesbureau voor maatschappelijke vraagstukken met veel ervaring op het gebied van beleidsevaluaties in de publieke sector. KWINK groep voert de evaluatie uit in opdracht van de AFM. De AFM toetst regelmatig procedures op effectiviteit en impact. In dit geval gaat het om zowel een beoordeling van de methode als een inventarisatie van ervaringen bij beleggingsondernemingen. Vanaf eind september zal onderzoeksbureau KWINK groep namens de AFM organisaties benaderen om input op te halen.

DSI-registratie toont vakbekwaamheid aan

Registratie in de DSI-registers biedt onder toezichtstaande instellingen de mogelijkheid om de vakbekwaamheid van hun medewerkers aantoonbaar te maken. Tegelijkertijd geldt dat registratie een ondersteunend instrument is — het is niet wettelijk verplicht om aan de vakbekwaamheidseisen te voldoen via een DSI-certificering. Een onder toezicht staande instelling kan ook op een andere wijze aantonen dat medewerkers die informeren of adviseren over beleggen beschikken over de juiste vakbekwaamheid.