Financiële ondernemingen als poortwachters tegen financieel economische criminaliteit
Financiële ondernemingen zijn, met hun poortwachtersrol, de eerste verdedigingslinie tegen financieel-economische criminaliteit en spelen daarmee een onmisbare rol in het veilig houden van het financiële stelsel. Wij zien erop toe dat bepaalde financiële ondernemingen hun rol als poortwachter adequaat invullen.
Deze onderneming moeten voorkomen dat hun producten en diensten worden misbruikt voor witwassen, financiering van terrorisme of door personen, entiteiten en groepen die zijn gesanctioneerd. Dat vraagt om voortdurende controle en effectieve risicobeheersing van financiële instellingen gedurende de gehele zakelijke relatie met de cliënt.
Financiële ondernemingen zijn wettelijk verplicht cliëntenonderzoek te doen, ongebruikelijke transacties te melden en gesanctioneerde personen, entiteiten en groepen te weren. Wij houden risicogestuurd toezicht op deze verplichtingen en zien toe op naleving van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft)) en de Sanctiewet 1977.