Monitoringverplichtingen
Voor haar toezicht is het belangrijk dat de AFM doorlopend informatie krijgt van crowdfundingdienstverleners die een vergunning en/of ontheffing hebben.
EU crowdfundingverordening (ECSPR)
Crowdfundingdienstverleners moeten jaarlijks monitoringinformatie aanleveren. De AFM verstrekt deze informatie in geanonimiseerde vorm aan ESMA.
Deze rapportageverplichting is vastgelegd in artikel 16 van de Europese crowdfundingverordening. De rapportageplicht is verder uitgewerkt in Uitvoeringsverordening (EU) 2022/2120. Tabel 2 van deze Gedelegeerde Verordening bevat het template voor rapportages door (Information to be reported to competent authorities).
Nationale wetgeving
Voor het aanleveren van deze informatie, vult u het crowdfunding monitoringformulier in.
Spelregels bij het monitoringformulier
• Alle crowdfundingdienstverleners met (nog) een ontheffing of vergunning als beleggingsonderneming van de AFM vullen 2 keer per jaar het monitoringformulier in, voor de periode januari t/m juni en voor de periode juli t/m december.
• Binnen 3 maanden na afloop van de periode moet het ingevulde formulier zijn aangeleverd. De uiterlijke data zijn jaarlijks 30 september en 31 maart.
• U kunt het ingevulde formulier via monitoringcrowdfunding@afm.nl aanleveren.
• Het invullen van het formulier is een doorlopende verplichting en geldt ook na het eerste jaar na het verlenen van de vergunning aan het crowdfundingplatform.
• Het invullen van het formulier ontslaat het platform niet van de gebruikelijke verplichtingen die op basis van de Wet op het financieel toezicht gelden voor het crowdfundingplatform, zoals het melden van incidenten. Dit zijn gedragingen of gebeurtenissen die een ernstig gevaar vormen voor de integere uitoefening van het bedrijf van de financiële onderneming. Denk hierbij aan een sterk verslechterde financiële positie van het platform of een medewerker die zich niet aan de voorschriften van de het platform houdt.