Terug

Leidraad zorgvuldig adviseren over vermogensopbouw

Rapport Dit bericht is ouder dan 3 jaar. De inhoud kan hierdoor niet meer actueel zijn.

Op basis van bevindingen uit eerdere onderzoeken en het vergelijken daarvan met de uitkomsten van gesprekken met marktpartijen die al zorgvuldig adviseren, heeft de AFM een visie gevormd op zorgvuldig adviseren over vermogensopbouw. Deze visie is vastgelegd in twee rapporten: de leidraad zorgvuldig adviseren over vermogensopbouw voor financieel dienstverleners en voor beleggingsondernemingen. De visie van de AFM sluit aan bij de huidige beweging in de markt om de klant centraal te stellen.

Zorgvuldig adviseren bij vermogensopbouw is van belang om consumenten op een goede manier te ondersteunen bij het verzorgen van hun financiële welzijn. Financieel dienstverleners, banken en beleggingsondernemingen moeten daarom hun klant goed doorgronden, een juiste inschatting maken van het klantbeeld, een advies geven in het belang van de consument en de nazorg goed regelen.

De AFM vindt het belangrijk om aan de hand van de twee rapporten, de markt inzicht te geven in wat zij verstaat onder zorgvuldig adviseren over vermogensopbouw. Het is belangrijk dat alle belanghebbenden de kans krijgen om hier kennis van te nemen.

Op basis van bevindingen uit eerdere onderzoeken en het vergelijken daarvan met de uitkomsten van gesprekken met marktpartijen die al zorgvuldig adviseren, heeft de AFM een visie gevormd op zorgvuldig adviseren over vermogensopbouw. Deze visie is vastgelegd in twee rapporten: de leidraad zorgvuldig adviseren over vermogensopbouw voor financieel dienstverleners en voor beleggingsondernemingen. De visie van de AFM sluit aan bij de huidige beweging in de markt om de klant centraal te stellen.

U kunt hier de twee leidraden over zorgvuldig adviseren over vermogensopbouw in PDF-formaat downloaden.

De AFM maakt zich sterk voor eerlijke en transparante financiële markten.

Als onafhankelijke gedragstoezichthouder dragen wij bij aan duurzaam financieel welzijn in Nederland.

Informatie delen

Delen via: deel