Wetgeving vergunning als beleggingsonderneming Nationaal Regime

Hieronder staan links naar de verschillende wetteksten. Onder de link staan de artikelen genoemd die van toepassing zijn.

• Wet op het financieel toezicht op website AFM
• Wet op het financieel toezicht op wetten.nl (volledige wettekst)
  Art. 1:1 (definities)
  Art. 1:18 (reikwijdte)
  Art. 1:102 t/m 105 (procedures vergunningen)
  
  Art. 2:96 t/m 2:99, van art. 2:99 is alleen relevant: lid 1, onderdeel a, b, c, e (vergunningplicht- en eisen)
  Art 2:105 (collectieve vergunning/aangesloten ondernemingen)  
  
  Art. 4:9, eerste en tweede lid (deskundigheid en vakbekwaamheid)
  Art. 4:10 (betrouwbaarheid)
  Art. 4:11, tweede lid (integere bedrijfsuitoefening)
  Art. 4:13 (zeggenschapsstructuur)
  Art. 4:15, eerste lid (beheerste en integere bedrijfsuitoefening)
  Art. 4:16, eerste lid (uitbesteding)
  Art. 4:17, eerste en tweede lid (klachtenregeling)
  Art. 4:19, 4:20 eerste en derde lid, 4:23, eerste en tweede lid, 4:24, eerste, tweede, derde, vierde en zesde lid (zorgvuldige dienstverlening)
  Art. 4:75, tweede en derde lid (BAV)
  Art. 4:89, eerste en vijfde lid, 4:90, eerste lid (aanvullende regels beleggingsonderneming)
  
  
• Besluit Markttoegang financiële ondernemingen Wft
  Art. 41, eerste lid sub a t/m j, tweede t/m vierde lid (vergunningplicht- en eisen)
  Art. 41a (verbonden agent)
  Art. 42 (collectieve vergunning/aangesloten ondernemingen)
  
  
• Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen (Bgfo)
  Hoofdstuk 3 Betrouwbaarheid (art. 12 t/m 16)
  Art. 28 en 29 (integere bedijfsuitoefening)
  Art. 35 eerste, derde, vierde en vijfde lid (maar hoeft gegevens slechts 1 jaar te bewaren) (bedrijfsvoering)
  Art. 37 (uitbesteding)
  Art. 39, 40, 41 (klachtenprocedure)
  Art. 49a, 51a (informatieverstrekking)
  Art. 57, eerste lid onder c, 58a, 58b, eerste lid onder a t/m e, 58c en 58e (verplichte precontractuele informatie)
  Art. 80a, eerste, tweede, derde lid, 80b, eerste en derde lid, 80c en 80d, 81 en 82 eerste lid (zorgvuldige dienstverlening)
  Art. 168a (belangenconflicten)
  Bijlage B: eindtermen onderdelen 2.5 t/m 2.7 en onderdelen 5.6 t/m 5.8
  
  
• Nadere regeling gedragstoezicht financiële ondernemingen (Nrgfo)
  Art. 6:14 t/m 6:20 (regels m.b.t. de bescherming van de rechten, financiële instrumenten of gelden van de cliënt)
  
  
• Vrijstellingsregeling Wft
  Art. 11
  Art. 35a
  
  
• Beleidsregel deskundigheid 2011