Marktpersoneel

Marktpersoneel is de benaming voor de groep van beleggingsondernemingen die geen publieksfunctie vervullen. Hieronder vallen de market makers, traders en de handelaren in effecten.

In vergelijking met het toezicht op de overige beleggingsondernemingen waar de AFM toezicht op houdt springt een beperktere reikwijdte in het oog, omdat de regelgeving met betrekking tot de relatie met particuliere beleggers per definitie niet van toepassing is. Daarentegen wordt er binnen marktpersoneel juist weer meer aandacht besteed aan de rol die deze effecteninstellingen vervullen in de 'handelsinfrastructuur' van o.a. Euronext Amsterdam, inclusief de relatie met de clearing members.

De controlestrategie van de afdeling marktpersoneel is gebaseerd op de reeds voor de overige effecteninstellingen bestaande controlestrategie. De controlestrategie houdt rekening met de specifieke rol van het marktpersoneel binnen het geheel van de 'handelsinfrastructuur'. Toezicht is toegespitst op onder andere bestuurders, aandeelbelangen in en door de instelling, reikwijdte van de vergunning, structuur van de organisatie, gedragsregels, compliance en wettelijke regelingen zoals regeling privé-beleggingtransacties.