Vragenlijst WWFT
De AFM doet een marktbreed onderzoek naar de mate waarin beleggingsondernemingen de bepalingen naleven uit de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (WWFT). Op 20 juli 2011 heeft de AFM enkele vergunninghoudende beleggingsondernemingen verzocht een vragenlijst in te vullen die betrekking heeft op de door de beleggingsondernemingen gehanteerde WWFT-procedures. Op deze pagina vindt u meer informatie over de vragenlijst.
Waarom deze vragenlijst?
De AFM wil met behulp van de uitkomsten van de vragenlijst een beeld vormen van de mate waarin de procedures van beleggingsondernemingen hen in staat stelt om te voldoen aan de verplichtingen uit de WWFT. De vragenlijst is bedoeld voor beleggingsondernemingen die over een vergunning beschikken van de AFM.
Waarin verschilt de WWFT van de Wid en de Wet MOT?
De WWFT is per 1 augustus 2008 in werking getreden als opvolger van de Wet identificatie bij Dienstverlening (Wid) en de Wet Melding Ongebruikelijke Transacties (Wet MOT). De inwerkingtreding van de WWFT heeft enkele belangrijke wijzigingen met zich meegebracht in vergelijking met de Wid en de Wet MOT:
- De WWFT kent een risicogeoriënteerde benadering. Dit betekent dat ondernemingen zelf een inschatting moeten maken van de risico’s die bepaalde cliënten, diensten en transacties met zich meebrengen. Dit gold niet onder de Wid en de Wet MOT.
- De WWFT verplicht tot het instellen van een verscherpt onderzoek bij de dienstverlening aan zogenaamde Politically Exposed Person’s (PEP’s). Deze verplichting gold niet onder de Wid en de Wet MOT.
Wanneer moet de vragenlijst zijn ingevuld?
De uiterste datum waarop de vragenlijst moet zijn ingevuld is 26 augustus 2011.
Hoe werkt de vragenlijst?
De AFM heeft aan verschillende beleggingsondernemingen een uitnodigingsbrief gestuurd. Met de inlogcode die in deze brief is vermeld heeft u via de link onderaan deze pagina toegang tot de vragenlijst. Om u voor te bereiden kunt u de vragenlijst via de link hiernaast ook in PDF-formaat downloaden.
De inlogcode is uitsluitend bestemd voor de beleggingsonderneming aan wie de uitnodigingsbrief is gestuurd. Wij verzoeken u deze gegevens niet uit te wisselen met andere beleggingsondernemingen en ook niet in te loggen met de inlogcode die door de AFM aan een andere beleggingsonderneming is gegeven. Als u uw inlogcode niet (meer) weet, kunt u contact opnemen met het Ondernemersloket.
Vragen?
Als u na het lezen van deze informatie nog vragen heeft, dan kunt u contact opnemen met de AFM via het Ondernemersloket. Het ondernemersloket is bereikbaar via e-mail ondernemersloket@afm.nl of via het telefoonnummer 0900-6800 680 (5 eurocent per minuut).