Transacties in financiële instrumenten
Beleggingsondernemingen moeten aan een aantal verplichtingen voldoen bij transacties in financiële instrumenten.
Post-trade transparantie
Een beleggingsonderneming die buiten een gereglementeerde markt of multilaterale handelsfaciliteit (MTF) een transactie verricht in aandelen die tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten (Over-the-Counter, ofwel OTC), moet de prijs, omvang en het tijdstip van de uitgevoerde transactie zo snel mogelijk openbaar maken.
Transactierapportage
Een beleggingsonderneming die transacties in tot de handel op een gereglementeerde markt toegelaten financiële instrumenten heeft verricht, moet de gegevens over deze transactie zo spoedig mogelijk melden aan de AFM, uiterlijk aan het einde van de volgende werkdag aan de AFM. De AFM heeft hiervoor een transactierapportagesysteem (TRS) beschikbaar, waarin volgens stricte technische specificaties de transacties ontvangen kunnen worden.