Informatie voor beleggingsondernemingen

Financiële ondernemingen vallen onder het gedragstoezicht van de Autoriteit Financiële Markten (AFM). Dit gedragstoezicht is gericht op ordelijke en transparante financiële marktprocessen, zuivere verhoudingen tussen marktpartijen en zorgvuldige behandeling van cliënten.

Het toezicht op financiële ondernemingen wordt geregeld in de Wet financieel toezicht (Wft). Deze wet is per 1 januari 2007 van kracht en bestaat uit zes delen: het Algemeen Deel, het Deel Markttoegang financiële ondernemingen, het Deel Prudentieel toezicht financiële ondernemingen, het Deel Gedragstoezicht financiële ondernemingen, het Deel Gedragstoezicht financiële markten en het Deel Toezicht afwikkelsystemen. Het Deel Toezicht afwikkelsystemen zal later aan de wet worden toegevoegd.

De Markets in Financial Instruments Directive ('MiFID') is in de Wft geïmplementeerd. De MiFID is per 1 november 2007 in werking getreden.

Het Deel Gedragstoezicht financiële ondernemingen in de Wft bevat de regels waaraan financiële ondernemingen moeten voldoen bij het verlenen van hun diensten, zoals de regels voor het informeren van consumenten (transparantie) en de zorgplicht van financiële ondernemingen.

Beleggingsondernemingen
Beleggingsondernemingen zijn effectenbemiddelaars en vermogensbeheerders. De AFM is de vergunningverlenende instantie voor beleggingsondernemingen zoals bedoeld in de Wft.