Vergunning beleggingsinstellingen
In het Besluit Markttoegang financiële ondernemingen Wft is in artikel 2 bepaald dat een vergunningaanvraag moet worden gedaan met gebruikmaking van het daartoe door de toezichthouder vast te stellen formulier dat op verzoek aan de aanvrager ter beschikking wordt gesteld.
Voor het aanbieden van rechten van deelneming in een beleggingsinstelling dient op grond van artikel 2:65 Wft een vergunning door de AFM te worden afgegeven. Beleggingsinstellingen kunnen de vorm hebben van een beleggingsmaatschappij of een beleggingsfonds. De beheerder van de beleggingsinstelling heeft de vergunningplicht. Alleen als een beleggingsmaatschappij zelf geen beheerder heeft dient de beleggingsmaatschappij zelf over een vergunning te beschikken.
De diverse vergunningaanvraagformulieren zijn beschikbaar via de onderstaande links, die verwijzen naar de betreffende diensten in het Digitaal loket.
Bij het aanvragen van een vergunning dienen onder meer de gegevens overgelegd te worden zoals vermeld in artikel 35 van het Besluit Markttoegang financiële ondernemingen Wft. Een checklist hiervoor kunt u downloaden op deze pagina (rechtsboven).
Betrouwbaarheid en deskundigheid
Alvorens een vergunning door de AFM zal worden verleend, zal de AFM vaststellen of de (voorgenomen) dagelijks beleidsbepalers van de beheerder of beleggingsmaatschappij voldoende deskundig zijn in verband met de uitoefening van het bedrijf van de beheerder of beleggingsmaatschappij en of hun betrouwbaarheid buiten twijfel staat. Eenzelfde beoordeling zal plaatsvinden als de beheerder of beleggingsmaatschappij die reeds over een vergunning beschikt voornemens is één of meerdere nieuwe dagelijkse beleidsbepalers aan te stellen. De vereisten voor de betrouwbaarheid zijn opgenomen in art. 12 t/m 16 en Bijlage C van het Besluit gedragstoezicht financiële ondernemingen (Bgfo). De vereisten voor de deskundigheid zijn opgenomen in de Beleidsregel deskundigheid.
Om de deskundigheid en betrouwbaarheid van (voorgenomen) dagelijkse beleidsbepalers adequaat te kunnen beoordelen, moeten deze personen een aantal formulieren invullen. Deze zijn beschikbaar via onderstaande diensten in het Digitaal loket.
Verklaring van geen bezwaar (vvgb)
Houders van een gekwalificeerde deelneming in een beheerder van een ICBE-beleggingsinstelling dienen een verklaring van geen bezwaar (vvgb) aan te vragen voor het houden, verwerven of vergroten van deze gekwalificeerde deelneming. Deze vvgb zal niet door de AFM, maar door De Nederlandsche Bank (DNB) worden afgegeven. De aanvraag hiervoor dient eveneens bij DNB te worden gedaan.
Een uitzondering hierop is dat de aanvraag voor een vvgb voor een gekwalificeerde deelneming in een beheerder van een ICBE-beleggingsinstelling gelijktijdig met de vergunningaanvraag bij de AFM kan worden ingediend, indien de beheerder op het moment van de aanvraag van de vvgb nog geen vergunning heeft.