Integere bedrijfsvoering beleggingsinstellingen
U als beleggingsinstelling en de beheerder en bewaarder van uw beleggingsinstelling moeten een beleid voeren dat een integere bedrijfsvoering garandeert. Dat beleid moet de volgende zaken waarborgen.
- Er mag geen belangenverstrengeling zijn;
- Financiële ondernemingen of hun werknemers mogen geen strafbare feiten of andere wetsovertredingen (hebben) begaan;
- Het vertrouwen dat cliënten hebben in de financiële markten mag niet worden geschaad;
- Financiële ondernemingen of hun werknemers mogen niets doen dat de financiële onderneming of de financiële markt kan schaden.
Wat wij hieronder verstaan, wordt hier uitgelegd: