Zeggenschapstructuur en inrichting bedrijfsvoering
Om een vergunning te krijgen als financieel dienstverlener moet u aan een aantal eisen voldoen:
Zeggenschapstructuur
Een financieel dienstverlener moet een doorzichtige zeggenschapstructuur hebben. De AFM toetst dit aan de hand van een door de financieel dienstverlener te overleggen organigram. Daarnaast bekijkt de AFM de zeggenschapstructuur in het handelregister van de Kamer van Koophandel. Deze eis is gebaseerd op artikel 4:13 Wft.
Inrichting bedrijfsvoering
Een financieel dienstverlener moet zijn bedrijfsvoering zodanig inrichten dat deze een beheerste en integere uitoefening van zijn bedrijf waarborgt. Dit kan de financieel dienstverlener aantonen door bij de vergunningaanvraag een beschrijving aan de AFM toe te zenden waaruit blijkt hoe de adviesdossier worden bewaard. Deze eis is gebaseerd op artikel 4:15 Wft.
Andere vergunningseisen