Medewerkingplichten en -rechten
De AFM is een bestuursorgaan waarop de Algemene wet bestuursrecht (Awb) van toepassing is. De tekst van de Awb kunt u gratis bekijken op de website www.wetten.nl.
De Awb geeft de toezichthouders van de AFM de bevoegdheid om inlichtingen te vorderen die nodig zijn voor een onderzoek. Een ieder heeft hierbij een medewerkingplicht en moet zijn medewerking verlenen als de AFM informatie opvraagt. Als er geen medewerking wordt verleend, kan de AFM maatregelen nemen door bijvoorbeeld een last onder dwangsom op te leggen. Ook kan de AFM het niet meewerken kwalificeren als een economisch delict. In dat geval zou de overtreder strafrechtelijk vervolgd kunnen worden.
Ook heeft de AFM de bevoegdheid om plaatsen binnen te treden. Onder plaatsen valt bijvoorbeeld het kantoorpand van een financiële dienstverlener. Als de deur niet geopend wordt, heeft de AFM de mogelijkheid om de hulp in te schakelen van de politie om toch binnen te komen.
De medewerkers van de AFM hebben ook beperkingen bij het opvragen van informatie en het doen van onderzoeken. De bevoegdheid tot binnentreden van plaatsen houdt niet het doorzoeken van die plaatsen in. De Awb geeft toezichthouders dus niet de bevoegdheid om willekeurig kasten, laden en andere bergplaatsen te openen. Een AFM medewerker mag wel vragen of een financiële dienstverlener een dossierkast wil open maken, maar mag niet zelf een kast openmaken als een financiële dienstverlener geen toestemming heeft verleend. Ook mogen AFM medewerkers alleen woningen (niet zijnde kantoorpand) betreden na toestemming van de bewoner.