Normoverdragend gesprek of een waarschuwing

De AFM geeft de financiële dienstverlener schriftelijk of mondeling uitleg over de overtreden norm. De financiële dienstverlener wordt gewaarschuwd dat hij in overtreding is van wet- en regelgeving. De financiële dienstverlener wordt gevraagd aan te geven hoe hij aan de norm gaat voldoen en hoe hij voorkomt dat de norm in de toekomst wordt overtreden.