Externe stakeholders
De AFM geeft vorm aan haar toezichtstaken door helderheid te verschaffen over doelstellingen, activiteiten, effecten en middelen en door daarover de dialoog aan te gaan met de diverse stakeholders. Dit gebeurt zowel met marktpartijen (consultatie) als met het ministerie van Financiën, met het publiek en met andere toezichthouders in binnen- en buitenland. Ervaringen in het werkveld en de resultaten van het debat over goed bestuur worden verankerd in werkprocessen en een bijbehorende organisatie. Dit in een proces van verantwoording en terugkoppeling dat voortdurend ingrediënten oplevert voor organisatieverbetering.
Vitaal daarin is de overlegstructuur op drie niveaus:
- strategisch overleg over relevante ontwikkelingen en de gevolgen ervan op de middellange termijn in het informele bestuursforum;
- overleg met stakeholders over beleidsvoornemens en de op te stellen begroting en over de voortgang van de activiteiten via het 'Adviserend Panel van vertegenwoordigende organisaties' en
- in expertcommissies waarin specifieke kennis van de markt over nieuwe taken samenkomt.
Het Adviserend panel van vertegenwoordigende organisaties komt minimaal twee maal per jaar bijeen om vragen te stellen en adviezen te geven over de op te stellen begroting en de heffingen, de voortgang van de activiteiten en de jaarverantwoording van de AFM. In dit panel participeren organisaties van partijen die belang hebben bij het toezicht van de AFM. Ook vindt er jaarlijks overleg plaats met een aantal CEO's van toonaangevende marktpartijen. Dit overleg is bedoeld om signalen te krijgen over de uitvoering van het toezicht door de AFM, de prioriteiten in de toezichttaken en de toezichtvoorbereiding.
De Commissie financiële verslaggeving & accountancy adviseert de AFM over Europese en Nederlandse wetgevende en beleidsmatige initiatieven op het gebied van financiële verslaggeving en accountancy. De Commissie bestaat uit externe deskundigen op het gebied van financiële verslaggeving en accountancy. De voorzitter van de Commissie is een bestuurder van de AFM. De Commissie levert een bijdrage aan de bredere oordeelsvorming van de AFM over het toezicht op financiële verslaggeving en accountancy. In voorkomende gevallen zal de Commissie adviseren, en als discussiepartner optreden, over de toepassing van deze taak met inachtneming van de in de wet gestelde grenzen inzake geheimhouding en Chinese walls.
De Commissie Kapitaalmarkt adviseert de AFM over casuïstiek, wetgevingsaspecten en interpretaties op het gebied van openbare biedingen, marktmisbruikvraagstukken en prospectusvraagstukken. Ook adviseert de commissie over de hoofdlijnen van het beleid inzake het toezicht op financiële verslaggeving en het toezicht op accountantsorganisaties. Ook kende de AFM sinds februari 2006 een Commissie Financiële Consument. Deze commissie adviseerde de AFM over haar toezichtstaken en voorlichtingstaken in relatie tot de invulling van de rol van de AFM op het gebied van de financiële consument. Tevens had de commissie als taak vanuit het perspectief van de consument als discussiepartner op te treden inzake beleidsvoornemens, conceptregelgeving en interpretatievraagstukken. Deze commissie is per 20 mei 2008 beeindigd.
De AFM heeft met de collega-toezichthouder de Nederlandsche Bank (DNB) een convenant over de taakverdeling en de operationele samenwerking. Daarnaast bestaan convenanten met Euronext, over de coördinatie van de werkzaamheden bij het toezicht op openbare biedingen op effecten, en met het Dutch Securities Institute (DSI), over de samenwerking bij de zogenaamde 'pre-employment' screening voor onder toezicht staande effecteninstellingen. Met meerdere toezichthouders in het buitenland kent de AFM 'Memoranda of Understanding' waarin samenwerkingsafspraken zijn beschreven, bijvoorbeeld op het gebied van Clearing & Settlement.